SEC-Formular N-14
Was ist das SEC-Formular N-14?
SEC-Formular N-14 ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC), die von allen Verwaltungs-Investmentgesellschaften und Geschäftsentwicklungsgesellschaften gemäß der Definition in Abschnitt 2(a)(48) des Investment Company Act von 1940 verwendet werden kann. bestimmte Arten von Transaktionen nach dem Securities Act von 1933 zu registrieren. Diese Transaktionen umfassen die im Securities Act spezifizierten; eine Verschmelzung, bei der eine Stimme oder Zustimmung der Wertpapierinhaber der zu erwerbenden Gesellschaft nicht erforderlich ist; ein Umtauschangebot für Wertpapiere des Emittenten oder einer anderen Person; ein öffentliches Wiederangebot oder Wiederverkauf von Wertpapieren, die in einem auf Formular N-14 registrierten Angebot erworben wurden; oder eine Kombination solcher Transaktionen.
Das SEC-Formular N-14 sollte nicht mit dem United States Citizenship and Immigration (USCIS)-Formular N-14 verwechselt werden, das verwendet wird, um während des Einbürgerungsprozesses Informationen von einem Kandidaten für die Staatsbürgerschaft anzufordern.
SEC Form N-14 und (USCIS) Form N-14 sind zwei verschiedene Dokumente mit unterschiedlichen Zwecken.
Verständnis des SEC-Formulars N-14
Das SEC-Formular N-14 ist auch als „Registrierungserklärung nach dem Wertpapiergesetz von 1933“ bekannt. Das SEC-Formular N-14 ist erforderlich, um Anlegern die wesentlichen Finanz- und Unternehmensinformationen zur Verfügung zu stellen, die sie benötigen, um eine fundierte Entscheidung darüber zu treffen, ob sie in das Unternehmen investieren möchten oder nicht. Das SEC-Formular N-14 dient auch dazu, falsche Angaben, betrügerisches Verhalten und anderen Betrug beim Verkauf von Wertpapieren zu verhindern.
Teil A, der Prospekt, enthält eine einfache und direkte Erläuterung der Art des Fonds bzw. der Sonderkonten; die vorgeschlagene Transaktion; Gebührenstruktur und Risikokomponenten der Anlage; Informationen über den Registranten; Informationen über das zu erwerbende Unternehmen, Informationen zur Stimmabgabe; Informationen über das Interesse bestimmter Personen und Experten; und zusätzliche Informationen, die für ein erneutes Angebot durch Personen, die als Underwriter gelten, erforderlich sind. Teil B enthält zusätzliche Informationen über den Registranten, das zu erwerbende Unternehmen und den Jahresabschluss.
Die im SEC-Formular N-14 und anderen Einreichungen bereitgestellten Informationen müssen korrekt sein. Die SEC kann die Richtigkeit der Informationen in Unternehmensanmeldungen nicht garantieren, kann jedoch Vollstreckungsmaßnahmen gegen Unternehmen einleiten, die in ihren Einreichungen betrügerisch waren oder den Anlegern auf andere Weise keine korrekten Informationen zur Verfügung gestellt haben. Wenn Anleger aufgrund der betrügerischen Einreichungen eines Unternehmens Verluste erleiden, können sie möglicherweise einen Teil dieser Verluste wiedererlangen.
Das SEC-Formular N-14 und die dazugehörigen Prospekte werden kurz nach ihrer Einreichung bei der SEC öffentlich bekannt. Alle ausländischen und inländischen Unternehmen müssen das SEC-Formular N-14 elektronisch einreichen. Anleger können dann über die EDGAR-Datenbank auf das Formular und die zugehörigen Prospekte sowie auf andere Unternehmensanmeldungen zugreifen.
Angebote von Wertpapieren müssen nicht immer bei der SEC registriert werden; einige sind ausgenommen. Ausgenommene Angebote umfassen private Angebote, die nur einer begrenzten Anzahl von privaten oder institutionellen Anlegern zur Verfügung stehen; innerstaatliche Angebote; kleine Opfergaben; und kommunale, staatliche oder bundesstaatliche Angebote. Die Befreiung einiger Angebote von der Registrierungspflicht ist ein Mittel, um die Kosten für die öffentliche Bereitstellung von Wertpapieren für Unternehmen zu senken, indem mehr Möglichkeiten für diese Unternehmen zur Kapitalbildung geschaffen werden.