Was sind einige Beispiele für Treuhandpflicht?
Eine Treuhandpflicht besteht im Gesetz, wenn eine Person oder Organisation Vertrauen, Zuversicht und Vertrauen in eine andere Person setzt, um im Namen des Kunden Diskretion oder Fachwissen auszuüben. Der Treuhänder muss dieses Vertrauen wissentlich akzeptieren.
Im US-Rechtssystem beschreibt eine Treuhandpflicht eine Beziehung zwischen zwei Parteien, die eine verpflichtet, ausschließlich im Interesse der anderen zu handeln. Die als Interessenkonflikt zwischen dem Treuhänder und dem Auftraggeber entsteht. Erfahren Sie hier die Folgen eines Verstoßes gegen eine Treuhandpflicht und einige anschauliche Beispiele, die hilfreich sein können, wenn Sie sich in einer ähnlichen Situation befinden.
Die zentralen Thesen
- Eine Treuhandpflicht ist die Übernahme der Verantwortung, im besten Interesse einer anderen Person oder Organisation zu handeln.
- Es beschreibt am deutlichsten die Beziehung zwischen einem Anwalt und einem Mandanten oder einem Vormund und einer Gemeinde.
- Es wurde jedoch erfolgreich argumentiert, dass ein Arbeitnehmer möglicherweise eine treuhänderische Treuepflicht gegenüber einem Arbeitgeber hat.
- Ein Verstoß gegen die Treuhandpflicht liegt vor, wenn ein Auftraggeber nicht im besten Interesse eines Kunden verantwortungsbewusst handelt.
- Die Folgen einer Verletzung der Treuhandpflicht sind vielfältig. Sie können von Reputationsschäden über den Verlust einer Lizenz bis hin zu Geldstrafen reichen.
Verstöße gegen die Treuhandpflicht
Treuhandpflichten werden von vielen Menschen für viele Begünstigte übernommen. Dazu gehören Anwälte für Kunden handeln, Führungskräfte des Unternehmens handeln für Aktionäre, Betreuer für ihre Schützlinge wirken, unter anderem.
Ein Arbeitnehmer kann gegenüber einem Arbeitgeber eine Treuhandpflicht haben. Die Arbeitgeber haben das Recht zu erwarten, dass die Arbeitnehmer in ihrem besten Interesse handeln, keine Geschäftsgeheimnisse preisgeben, keine Unternehmensausrüstung für private Zwecke verwenden oder Kunden von einem Wettbewerber stehlen. Diese Erwartungen werden möglicherweise nicht als Treuhandpflichten gekennzeichnet, sondern können in einem Mitarbeiterhandbuch oder einer Vertragsklausel dargelegt werden.
Jede dieser Beziehungen ist anders, aber in allen Fällen liegt ein Verstoß gegen die Treuhandpflicht vor, wenn ein Auftraggeber nicht im besten Interesse eines Kunden verantwortungsbewusst handelt.
Nach der Rechtsprechung kommt es am häufigsten zu Verstößen gegen die Treuhandpflicht, wenn eine verbindliche Treuhandbeziehung besteht und Maßnahmen ergriffen werden, die die Interessen eines bestimmten Kunden verletzen oder diesen kontraproduktiv sind.
In der Regel wird behauptet, dass die Handlungen den Interessen des Treuhänders oder den Interessen eines Dritten anstelle der Interessen eines Kunden zugute gekommen sind. In einigen Fällen ist ein Verstoß darauf zurückzuführen, dass ein Auftraggeber einem Kunden keine wichtigen Informationen zur Verfügung gestellt hat, was zu Missverständnissen, Fehlinterpretationen oder fehlgeleiteten Ratschlägen geführt hat.
In allen Fällen ist die Offenlegung eines potenziellen Interessenkonflikts in einer Treuhandbeziehung wichtig, da jeder Konflikt als Ursache für einen Vertrauensbruch angesehen werden kann.
Elemente eines Treuhandverletzungsanspruchs
Eine Reihe von Präzedenzfällen und Elementen wurde gesetzlich festgelegt, um diejenigen zu schützen, die durch einen Verstoß gegen die Treuhandpflicht geschädigt wurden. Die Gerichtsbarkeiten sind unterschiedlich, aber im Allgemeinen sind die folgenden vier Elemente wesentlich, wenn ein Kläger bei einem Verstoß gegen den Treuhandpflichtanspruch die Oberhand gewinnen soll.
Pflicht
Viele Fachleute sind rechtlich und ethisch verpflichtet, ihre Geschäfte ehrlich zu führen. Dies ist nicht gleichbedeutend damit, Geschäfte ausschließlich im Interesse eines bestimmten Kunden zu tätigen. Nach dem Gesetz muss der Kläger nachweisen, dass eine Treuhandpflicht bestand. Eine Treuhandpflicht wird als solche akzeptiert, vorzugsweise schriftlich.
Bruch
Der Kläger muss nachweisen, dass ein Verstoß gegen die Treuhandpflicht vorliegt. Die Art der Verletzung ist in jedem Fall unterschiedlich. Wenn beispielsweise ein Buchhalter beim Ausfüllen der Steuererklärungen eines Kunden schlampig wird und der Kunde wegen Nichtzahlung mit einer enormen Geldstrafe belegt wird, kann der Buchhalter eines Verstoßes gegen die Treuhandpflicht schuldig sein. Wenn der Kunde schlampig war und keine vollständige Gewinn- und Verlustrechnung vorlegte, trat kein Verstoß auf.
Schäden
Der Kläger muss nachweisen, dass der Vertrauensbruch einen tatsächlichen Schaden verursacht hat. Ohne Schaden gibt es in der Regel keine Grundlage für einen Verstoß gegen die Treuhandpflicht. Je spezifischer desto besser. Zum Beispiel könnte ein Treuhänder verklagt werden, weil er das Eigentum eines Begünstigten zu billig verkauft hat. Wenn der Käufer ein Verwandter des Treuhänders ist, handelt es sich eindeutig um einen Interessenkonflikt. Zum Nachweis eines Verstoßes gegen die Treuhandpflicht ist jedoch eine Dollarzahl für den Verlust des Begünstigten erforderlich.
Ursache
Die Ursache zeigt, dass etwaige Schäden, die dem Kläger entstanden sind, in direktem Zusammenhang mit den unter Verstoß gegen die Treuhandpflicht ergriffenen Maßnahmen standen. Im obigen Beispiel eines Immobilienverkaufs scheint der Zusammenhang klar zu sein, aber der Treuhänder könnte argumentieren, dass ein schneller Verkauf im besten Interesse des Begünstigten war und dass kein anderer Käufer interessiert war.
Das Adjektiv Treuhand bedeutet, in Treuhand gehalten oder gegeben zu werden. Ein Treuhänder verpflichtet sich, im besten Interesse eines Kunden oder Begünstigten zu handeln.
Folgen einer Treuhandverletzung
Ein Verstoß gegen die Treuhandpflicht kann eine Reihe von Konsequenzen haben. Nicht alle von ihnen sind rechtliche Konsequenzen.
Der Vorwurf eines Verstoßes gegen die Treuhandpflicht kann den Ruf eines Fachmanns beeinträchtigen. Ein Kunde kann eine berufliche Beziehung beenden, weil er nicht darauf vertraut, dass ein Fachmann die erforderliche Treuhandpflicht erfüllt.
Wenn ein Pflichtverletzungsverfahren vor Gericht geführt wird, können sich daraus schwerwiegendere Konsequenzen ergeben. Ein erfolgreicher Verstoß gegen die Treuhandpflicht kann zu Geldstrafen für direkten Schaden, indirekten Schaden und Rechtskosten führen.
Ein Gerichtsurteil kann auch zu einer Diskreditierung der Branche, zum Verlust einer Lizenz oder zur Außerbetriebnahme führen.
Es ist jedoch nicht immer einfach, einen Verstoß gegen die Treuhandpflicht nachzuweisen.
Wenn Sie den Verdacht haben, dass Ihr SEC oder beiden einreichen. Wenn Ihr Berater nach seinem Namen über eine professionelle Zertifizierung verfügt, können Sie auch die Berechtigungsstelle benachrichtigen.
Beispiele für Fälle von Treuhandverletzungen
Eine Pflicht zur Loyalität
Ein Beispiel für einen Verstoß gegen die Treuhandpflicht wurde 2007 beim Obersten Gerichtshof von Virginia eingereicht.
In Banks gegen Mario Industries aus Virginia verklagte ein Beleuchtungshersteller und -lieferant einen ehemaligen Mitarbeiter wegen der Gründung eines direkt konkurrierenden Unternehmens, wobei er angeblich firmeneigene Informationen verwendete, die er in seiner früheren Beschäftigung erworben hatte.
Der Hersteller forderte seine Mitarbeiter nicht auf, ein Wettbewerbsverbot oder eine Vertraulichkeitsklausel zu unterzeichnen, obwohl im Unternehmenshandbuch entsprechende Richtlinien aufgeführt waren.
In diesem Fall war die Frage, ob die Arbeitnehmer gegenüber ihrem früheren Arbeitgeber eine Treuhandpflicht hatten und gegen diese verstießen, von grundlegender Bedeutung für eine Berufung, die den Fall vor den Obersten Gerichtshof von Virginia brachte.
Das Gericht bestätigte die Entscheidung des Untergerichts und entschied im Wesentlichen, dass die Angestellten Mario eine Treuepflicht schuldeten. Tatsächlich unterstützte es die Behauptung eines Verstoßes gegen die Treuhandpflicht und einer Strafe von mehr als 1 Million US-Dollar.
Ein Menswear Store gegen Ex-Mitarbeiter
Im Jahr 2006 verklagte ein High-End-Geschäft für Herrenbekleidung zwei seiner ehemaligen Vertriebsprofis, weil sie einen Job bei einem Konkurrenten, Saks Fifth Avenue, angenommen hatten, und verwies auf einen Verstoß gegen die Treuhandpflicht. Das Kaufhaus konnte nachweisen, dass es nach dem Weggang der Verkäufer echte Verluste erlitten hatte, aber das Gericht entschied, dass die Verluste nicht direkt auf die Handlungen seiner ehemaligen Mitarbeiter zurückzuführen waren. Der Anzug ist gescheitert.
Beihilfe zu einer Pflichtverletzung
Ein Rechnungsprüfer eines Unternehmens veruntreute 15 Millionen Dollar von seinem Arbeitgeber, indem er Schecks auf das Bankkonto seines Unternehmens ausstellte und diese auf ein anderes Konto bei seiner eigenen Bank einzahlte. Das Unternehmen verklagte die Bank, die die Einlagen entgegengenommen hatte, mit der Begründung, sie habe einen Verstoß gegen die Treuhandpflicht unterstützt und begünstigt. Das Gericht entschied, dass es nicht genügend Beweise dafür gibt, dass die Bank sich ihrer Rolle bei dem Betrug bewusst ist.
Beispiele für Treuhandbeziehungen
Treuhänder / Begünstigter
Ein alleinerziehender Elternteil mit kleinen Kindern könnte ein Testament schreiben, das ein Vertrauen schafft, um die Vermögenswerte zu verwalten, die sie erben, falls der Elternteil stirbt, während die Kinder noch minderjährig sind.
In diesem Fall benennt die Person eine Person oder ein Unternehmen wie eine Anwaltskanzlei als Treuhänder des Nachlasses. Diese Person oder Organisation hat eine treuhänderische Pflicht gegenüber den Kindern, die die Begünstigten des Nachlasses sind.
Im Rahmen einer Treuhand- / Begünstigungspflicht hat der Treuhänder rechtliches Eigentum an dem Eigentum und kontrolliert das im Namen des Trusts gehaltene Vermögen.
Der Treuhänder muss jedoch Entscheidungen treffen, die im besten Interesse des Begünstigten sind, da dieser ein angemessenes Eigentum an der Immobilie besitzt.
Die Beziehung zwischen Treuhänder und Begünstigten ist ein wichtiger Aspekt einer umfassenden Nachlassplanung, und es sollte besonders darauf geachtet werden, wer als Treuhänder benannt wird.
Wächter / Gemeinde
In einer Beziehung zwischen Vormund und Gemeinde wird die gesetzliche Vormundschaft eines Minderjährigen auf einen ernannten Erwachsenen übertragen. Der Erziehungsberechtigte hat als Treuhänder die Aufgabe sicherzustellen, dass das minderjährige Kind oder die minderjährige Gemeinde angemessen betreut wird. Dazu gehört die Entscheidung, wo der minderjährige Schüler die Schule besuchen wird, die Organisation der medizinischen Versorgung und die Entscheidung über alle anderen Angelegenheiten im Zusammenhang mit dem täglichen Wohl des Kindes.
Ein Vormund kann von einem staatlichen Gericht ernannt werden, wenn ein Elternteil stirbt oder aus irgendeinem Grund nicht in der Lage ist, sich um das Kind zu kümmern. In den meisten Staaten bleibt die Beziehung zwischen Vormund und Gemeinde bestehen, bis das minderjährige Kind das Erwachsenenalter erreicht.
Agent / Auftraggeber
Ein allgemeineres Beispiel für Treuhandpflicht ist die Beziehung zwischen Agent und Auftraggeber. Jede Person, jedes Unternehmen, jede Partnerschaft oder Regierungsbehörde kann aufgefordert werden, als Auftraggeber oder Vertreter zu fungieren. In diesem Fall ist der Agent gesetzlich verpflichtet, im Namen eines Auftraggebers ohne Interessenkonflikt zu handeln.
Zwischen den Aktionären eines Unternehmens und den Führungskräften des Unternehmens besteht ein gängiges Beispiel für eine Beziehung zwischen Vertreter und Auftraggeber, die eine Treuhandpflicht impliziert. Die Aktionäre erwarten, dass die Führungskräfte Entscheidungen auf der Grundlage ihrer Interessen als Eigentümer treffen.
Eine ähnliche Beziehung besteht zwischen Privatanlegern und den Fondsmanagern, die sie für die Verwaltung ihres Vermögens auswählen.
Anwalt / Mandant
Die Vereinbarung zwischen einem Anwalt und einem Mandanten ist wohl eine der strengsten Treuhandbeziehungen.
Der Oberste Gerichtshof der USA hat festgestellt, dass zwischen einem Anwalt und einem Mandanten ein Höchstmaß an Vertrauen bestehen muss und dass ein Anwalt als Treuhänder bei jeder im Namen des Mandanten ergriffenen Maßnahme in völliger Fairness, Loyalität und Treue handeln muss.
Anwälte haften für Verstöße des Mandanten gegen ihre Treuhandpflichten und sind gegenüber dem Gericht, bei dem dieser Mandant vertreten ist, im Falle eines Verstoßes rechenschaftspflichtig.
Kontrollierender Aktionär / Unternehmen
Unter bestimmten Umständen können Treuhandpflichten für einen Aktionär gelten, der eine Mehrheitsbeteiligung an einem Unternehmen besitzt oder die Kontrolle über dessen Aktivitäten ausübt. Ein Verstoß gegen die Treuhandpflicht kann zu einer persönlichen gesetzlichen Haftung des Direktors, leitenden Angestellten oder kontrollierenden Aktionärs führen.
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FAQs zur Treuhandpflicht
Was bedeutet es, eine Treuhandpflicht zu haben?
Das Adjektiv Treuhand bedeutet, dass es vertrauenswürdig gehalten oder gegeben wird. Mit der Annahme einer Treuhandpflicht verpflichtet sich eine Einzelperson oder ein Unternehmen, im besten Interesse eines Begünstigten zu handeln. Mit der Benennung eines Treuhänders überträgt ein Begünstigter eine Verantwortung.
Was sind die beiden wichtigsten Treuhandpflichten?
Im Großen und Ganzen fallen Treuhandpflichten in zwei Kategorien: die Treuepflicht und die Sorgfaltspflicht. Treuepflicht bedeutet, dass der Treuhänder immer im besten Interesse des Kunden handelt. Es ist kein Interessenkonflikt zulässig, die Handlungen der Justiz im Namen des Mandanten zu beeinflussen. Die Sorgfaltspflicht legt nahe, dass der Treuhänder sich der Verantwortung nicht entziehen oder auf die Arbeit fallen wird.
Was sind einige Beispiele für Treuhandpflicht?
Die häufigsten Treuhandpflichten sind Beziehungen zwischen Rechts- oder Finanzfachleuten, die sich bereit erklären, im Namen ihrer Kunden zu handeln. Ein Anwalt und ein Mandant stehen in einer treuhänderischen Beziehung, ebenso wie ein Treuhänder und ein Begünstigter, ein Unternehmensvorstand und seine Aktionäre sowie ein Vertreter, der für einen Auftraggeber handelt.
In einigen Fällen kann jedoch jede Person eine Treuepflicht gegenüber einer anderen Person oder Organisation haben. Beispielsweise kann festgestellt werden, dass ein Arbeitnehmer gegenüber einem Arbeitgeber zur Loyalität verpflichtet ist, wenn er dem Arbeitgeber Schaden zufügt, indem er ihm anvertraute Informationen oder Ressourcen missbraucht.
Was bedeutet es, Treuhänder zu sein?
Ein Treuhänder ist mit der Befugnis betraut, im Namen einer anderen Person oder Organisation zu handeln.
Was ist ein Verstoß gegen die Treuhandpflicht?
Wie oben erwähnt, sind die Hauptkategorien der Treuhandpflicht die Treuepflicht und die Sorgfaltspflicht. Ein Misserfolg ist ein Verstoß. In einem Gericht muss auch nachgewiesen werden, dass der Kunde infolge des Verstoßes einen tatsächlichen Verlust erlitten hat.
Das Fazit
Eine Treuhandpflicht ist eine Verpflichtung, im besten Interesse einer anderen Person oder Organisation zu handeln. Im Großen und Ganzen ist eine Treuhandpflicht eine Treue- und eine Sorgfaltspflicht. Das heißt, der Treuhänder darf nur im besten Interesse eines Kunden oder Begünstigten handeln. Und der Treuhänder muss in diesen Interessen fleißig handeln.
Während Sie von Ihrem Treuhänder immer ein hohes Maß an Sorgfalt erwarten sollten, sollten Sie wissen, welche Rechte Ihnen diese Beziehung gewährt und welche Verantwortlichkeiten nicht Teil der Pflichten Ihres Treuhänders sind, um sich selbst zu schützen.