Welche Möglichkeiten habe ich, wenn ich meine Prüfung zur Serie 63 nicht bestehe?
Laut der North American Securities Administrators Association (NASAA) kann eine Person die Prüfungen der Serie 63, 65 oder 66 unbegrenzt oft wiederholen, solange die geltenden Wartezeiten erfüllt sind.
Nachdem eine Person eine Prüfung zum ersten Mal nicht bestanden hat, besteht eine Wartezeit von mindestens 30 Tagen, bevor die zweite Ablegung dieser Prüfung angesetzt werden kann. Nach einem zweiten fehlgeschlagenen Versuch gilt eine weitere Wartezeit von mindestens 30 Tagen. Wird eine Prüfung dreimal oder öfter nicht bestanden, besteht eine Wartezeit von mindestens 180 Tagen, um jede weitere Wiederholung der Prüfung einzuplanen.
Verzichte auf die 180-Tage-Wartefrist werden nur selten gewährt. Wie auf der NASAA-Website angegeben, liegt der Grund dafür darin, dass die Testfragen zufällig aus einer vorhandenen Fragenbank ausgewählt werden. Wenn ein Test genügend oft durchgeführt wird, wiederholen sich dieselben Fragen. Die Prüfung wird dann eher zu einem Test des Auswendiglernens als der Kompetenz.
Die Wartezeiten gelten jedoch ausschließlich für jede der NASAA-Prüfungen. Dies bedeutet, dass, wenn eine Person die Series 63-Prüfung, die offiziell als Unified Securities State Law Examination bekannt ist, nicht besteht, es keine Wartezeit gibt, um entweder den Series 65-Test (NASAA Investment Law Examination) oder den Series 66-Test (NASAA Uniform Combined State) Rechtsprüfung).
Die meisten Staaten, aber nicht alle, verlangen, dass eine Person die Prüfung der Serie 63 besteht, um ein zugelassener Wertpapiervertreter zu werden. Die Anforderungen, um Agent zu werden, variieren jedoch je nach Bundesland.
Die Wartezeiten für die Prüfungen der Serien 63, 65 und 66 entsprechen denen für Prüfungen, die direkt von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) zur beruflichen Weiterentwicklung von Finanzfachleuten gesponsert werden.
FINRA verwaltet die Prüfungen der Serien 63, 65 und 66 im Auftrag der NASAA.
FINRA ist eine Aufsichtsbehörde, die nach der Fusion der National Association of Securities Dealers mit dem Regulierungsausschuss der New Yorker Börse geschaffen wurde. FINRA trägt die Verantwortung für die Steuerung des Geschäfts zwischen Maklern, Händlern und Anlegern.