Was sind meine Möglichkeiten, wenn ich meine Serie 63-Prüfung fehlschlug?

Laut der North American Securities Administrators Association (NASAA) kann eine Person die Prüfung der Serien 63, 65 oder 66 unbegrenzt oft wiederholen, sofern die geltenden Wartezeitanforderungen erfüllt sind.

Nachdem eine Person eine Prüfung zum ersten Mal nicht bestanden hat, gibt es eine Wartezeit von mindestens 30 Tagen, bevor die zweite Prüfung abgelegt werden kann. Nach einem zweiten fehlgeschlagenen Versuch gibt es eine weitere Wartezeit von mindestens 30 Tagen. Wenn eine Prüfung dreimal oder öfter nicht bestanden wird, gibt es eine Wartezeit von mindestens 180 Tagen für die Planung jeder nachfolgenden Wiederholung des Tests.

Ausnahmen von der Wartezeit von 180 Tagen werden nur selten gewährt. Wie auf der NASAA-Website angegeben, liegt der Grund dafür darin, dass die Testfragen zufällig aus einer vorhandenen Fragenbank ausgewählt werden. Wenn ein Test genügend oft durchgeführt wird, wiederholen sich dieselben Fragen. Die Prüfung wird dann eher zum Auswendiglernen als zum Kompetenztest.

Die Wartezeiten gelten jedoch ausschließlich für jede NASAA-Prüfung. Dies bedeutet, dass, wenn eine Person die Prüfung der Serie 63, die offiziell als Unified Securities State Law Examination bezeichnet wird, nicht besteht, keine Wartezeit für den Test der Serie 65 (NASAA Investment Law Examination) oder den Test der Serie 66 (NASAA Uniform Combined State) besteht Rechtsprüfung).

Die meisten Staaten, aber nicht alle, verlangen, dass eine Person die Prüfung der Serie 63 besteht, um ein lizenzierter Wertpapierhändler zu werden. Die Anforderungen, um ein Agent zu werden, variieren jedoch je nach Bundesstaat.

Die Wartezeiten für die Prüfungen der Serien 63, 65 und 66 entsprechen denen für Prüfungen, die direkt von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) für den beruflichen Aufstieg von Finanzfachleuten gesponsert werden.

FINRA verwaltet die Prüfungen der Serien 63, 65 und 66 im Auftrag der NASAA.

FINRA ist eine Regulierungsbehörde, die nach dem Zusammenschluss der National Association of Securities Dealers mit dem Regulierungsausschuss der New York Stock Exchange gegründet wurde. FINRA ist verantwortlich für die Steuerung des Geschäfts zwischen Maklern, Händlern und Investoren.