Schritte zur Gründung eines unabhängigen Broker-Händlers

Wenn Sie Broker-Dealer werden möchten , können Sie entweder einer bestehenden Firma beitreten oder Ihr eigenes Unternehmen gründen. Wenn Sie sich entscheiden, für jemanden zu arbeiten, investieren Sie möglicherweise in ein Managementteam, über das Sie nur sehr wenig wissen. Aber der Lohn ist, dass die Arbeitsbelastung viel geringer ist. Aber wenn Sie sich entscheiden, alleine auszugehen, sollten Sie sich bewusst sein, was damit verbunden ist. Es ist fast so, als würde man in ein eigenes Startup investieren, was viel Arbeit, Zeit, Geduld und Geld erfordert. Ein Vorteil ist, dass Sie wissen, wer die Firma leitet – Sie. Wenn Sie also keine Angst vor viel harter Arbeit haben – ganz zu schweigen von der Zeit und dem Geld, die Sie opfern müssen –, sind Sie wahrscheinlich bereit, Ihre eigene Broker-Dealer-Firma zu eröffnen. Lesen Sie weiter, um mehr darüber zu erfahren, was dazu gehört, ein erfolgreiches Broker-Dealer-Unternehmen zu erreichen und zu wachsen.

Bevor Sie beginnen

Wenn Sie ein unabhängiger Auftragnehmer sind und immer noch nicht daran interessiert sind, sich selbst abzuzweigen, finden Sie heraus, wie viel Sie jährlich netto verdienen. Nehmen Sie diese Antwort und wenden Sie sie auf die menschliche Seite der Gleichung an. Ist das zum Beispiel genug Kapital, um zu riskieren, ohne Ihren Lebensstil zu ändern? Ob Sie es zugeben oder nicht, der Lebensstil spielt eine enorme Rolle. Sie werden immer noch diesen Sommerurlaub, das Luxusauto und das schöne Haus in einem guten Schulviertel wollen, auch wenn es das gefährlichste Wort des Finanzuniversums erfordert – Schulden.

Menschen, die mit minimalen Schulden leben, sind oft glücklicher. Wenn Sie die persönlichen Kosten bereits niedrig halten und es Ihnen bei Ihrem aktuellen Broker-Händler gut geht, dann wird der Übergang viel einfacher. Der beste Ansatz ist natürlich, aus Ihrer aktuellen Position Kapital aufzubauen und gleichzeitig persönliche Kosten zu senken. Ihr verfügbares Kapital wird sich schnell anhäufen, was zu einem weniger riskanten Unternehmen bei Ihrem eigenen Broker-Dealer führt. FINRA will im Wesentlichen wissen, dass Ihr Kapital Netto decken Kapitalbedarf sowie die ersten sechs Monate der Kosten ohne Einkommen. FINRA will die Branche stark halten. Daher werden nur Anträge genehmigt, die mit dem erforderlichen Kapital und einem starken und erfahrenen Management gedeckt sind.

Um Ihnen eine grundlegendere Vorstellung von den Startkosten zu geben, betrachten Sie diese Auswahlliste:

• FINRA-Registrierung
• Staatliche Registrierung(en)
• Berater
• Angestellte
• Einlagen an Clearing-Firmen

Obwohl die Liste kurz ist, können die Ausgaben überwältigend sein – insbesondere unerwartete. Ein Schlüssel zum Erfolg besteht darin, ein Managementteam einzusetzen, das die Kosten niedrig hält, ohne auf Wachstumspotenzial zu verzichten. Dies ist ein schmaler Grat, den nur sehr wenige Menschen fassen können.

Um Sie nicht von diesem Vorhaben abzuhalten, sollten Sie aber auch wissen, dass die meisten neuen Broker-Dealer im ersten Jahr Geld verlieren, mit einer durchschnittlichen Spanne zwischen 10 und 20 %. Denken Sie daran, dass jedes Unternehmen drei Jahre braucht, um profitabel zu sein. Daher sollte dies nicht abschreckend wirken. Solange Sie sich mit Menschen umgeben, die über Haltung, Führungsqualitäten und Problemlösungsfähigkeiten verfügen, können die Erfolgschancen zu Ihren Gunsten stehen. Stellen Sie sicher, dass Sie das Team mit vertriebsorientierten Maklern und erfahrenem Management ausbalancieren.

Einstieg

Das Wichtigste zuerst, Sie brauchen Geld. Wie viel Sie für den Anfang benötigen, hängt davon ab, wie Sie arbeiten möchten. Für den Anfang ist ein Kapital von mindestens 50.000 bis 100.000 US-Dollar erforderlich. Wenn Sie beabsichtigen, dass Ihr Broker-Händler für seine eigenen Konten handelt, erhöht sich dieser Betrag auf zwischen 100.000 und 150.000 USD

Auch die Erfahrung spielt eine große Rolle. Sie werden erfolgreicher sein, wenn Sie bereits als selbstständiger Unternehmer gearbeitet haben. Andernfalls ist das Risiko erhöht. Denken Sie darüber nach, würden Sie Ihr Geld jemandem anvertrauen, der wenig bis gar keine Erfahrung im Trading hat?

Sie benötigen zwei Principals und einen Financial Operations Principal – mit einem Jahr direkter Erfahrung und zwei Jahren indirekter Erfahrung – wenn Sie genehmigt werden möchten. Hauptbeamte müssen bei der FINRA registriert sein, Qualifikationsprüfungen ablegen und Fingerabdrücke abgenommen werden.

Nachdem Sie das Formular BD über die Interessenkonflikte bestehen. Die Selbstregulierungsorganisation (SRO) werden.

Die Quintessenz

All diese Informationen können überwältigend sein. FINRA ist bekannt für ständige Anfragen nach Dokumentation und ständigen Hin- und Her-Kommunikation. Wenn Sie jedoch den Genehmigungsprozess durchlaufen und dann Ihre Arbeit planen und Ihren Plan ausführen, sind die potenziellen Belohnungen für einen erfolgreichen  Broker-Händler außergewöhnlich hoch.