Schritte zum Starten eines unabhängigen Broker-Händlers

Wenn Sie Broker-Dealer werden möchten , können Sie entweder einer bestehenden Firma beitreten oder eine eigene Firma gründen. Wenn Sie sich dafür entscheiden, für jemanden zu arbeiten, investieren Sie möglicherweise in ein Management-Team, über das Sie nur sehr wenig wissen. Aber die Auszahlung ist, dass die Arbeitsbelastung viel geringer ist. Wenn Sie sich jedoch dazu entschließen, alleine auszugehen, sollten Sie sich dessen bewusst sein, worum es geht. Es ist fast so, als würde man in ein eigenes Startup investieren, was viel Arbeit, Zeit, Geduld und Geld erfordert. Ein Vorteil ist, dass Sie wissen, wer die Firma leitet – Sie. Wenn Sie also keine Angst vor viel harter Arbeit haben – ganz zu schweigen von der Zeit und dem Geld, die Sie opfern müssen , sind Sie wahrscheinlich bereit, eine eigene Broker-Dealer-Firma zu eröffnen. Lesen Sie weiter, um mehr darüber zu erfahren, was zur Erreichung und zum Wachstum eines erfolgreichen Broker-Dealer-Unternehmens beiträgt.

Bevor Sie loslegen

Wenn Sie ein unabhängiger Auftragnehmer sind und immer noch auf dem Zaun stehen, sich selbstständig zu machen, finden Sie heraus, wie viel Sie jährlich verdienen. Nehmen Sie diese Antwort und wenden Sie sie auf die menschliche Seite der Gleichung an. Ist das zum Beispiel genug Kapital, um Risiken einzugehen, ohne Ihren Lebensstil zu ändern? Ob Sie es zugeben oder nicht, der Lebensstil spielt eine enorme Rolle. Sie werden immer noch die Sommerferien, das Luxusauto und das schöne Haus in einem guten Schulbezirk wollen, auch wenn es das gefährlichste Wort im Finanzuniversum erfordert – Schulden.

Menschen, die mit minimalen Schulden leben, sind oft glücklicher. Wenn Sie die persönlichen Kosten bereits niedrig halten und bei Ihrem derzeitigen Broker-Dealer gut abschneiden, erleichtert dies den Übergang erheblich. Der beste Ansatz ist natürlich, Kapital aus Ihrer aktuellen Position aufzubauen und gleichzeitig die persönlichen Kosten zu senken. Ihr verfügbares Kapital wird sich schnell ansammeln, was zu einem weniger riskanten Unterfangen bei Ihrem eigenen Broker-Händler führt. FINRA will im Wesentlichen wissen, dass Ihr Kapital Netto decken Kapitalbedarf sowie die ersten sechs Monate der Kosten ohne Einkommen. FINRA will die Branche stark halten. Daher werden nur Anträge genehmigt, die durch das erforderliche Kapital und ein starkes und erfahrenes Management abgesichert sind.

Betrachten Sie diese Auswahlliste, um eine grundlegendere Vorstellung von den Startkosten zu erhalten:

• FINRA Registrierung
• Staatliche Registrierung (en)
• Berater
• Angestellte
• Einlagen bei Clearingfirmen

Obwohl die Liste kurz ist, können die Ausgaben überwältigend sein – insbesondere unerwartete. Ein Schlüssel zum Erfolg ist die Einstellung eines Managementteams, das die Kosten niedrig hält, ohne das Wachstumspotenzial zu beeinträchtigen. Dies ist eine feine Linie, die nur sehr wenige Menschen sehen können.

Um Sie nicht von diesem Vorhaben abzuhalten, sollten Sie auch wissen, dass die meisten neuen Broker-Dealer im ersten Jahr Geld verlieren, mit einer durchschnittlichen Spanne zwischen 10% und 20%. Denken Sie daran, dass jedes Unternehmen drei Jahre braucht, um profitabel zu sein. Daher sollte dies nicht abschreckend wirken. Solange Sie sich mit Menschen umgeben, die über Ausgeglichenheit, Führungsqualitäten und Fähigkeiten zur Problemlösung verfügen, können die Erfolgsaussichten zu Ihren Gunsten sein. Stellen Sie sicher, dass Sie das Team mit vertriebsorientierten Maklern und erfahrenem Management ausgleichen.

Einstieg

Das Wichtigste zuerst, du brauchst Geld. Wie viel Sie benötigen, um loszulegen, hängt davon ab, wie Sie funktionieren möchten. Für den Einstieg ist ein Kapital von mindestens 50.000 bis 100.000 US-Dollar erforderlich. Wenn Sie beabsichtigen, dass Ihr Broker-Händler auf eigene Rechnung handelt, erhöht sich dieser Betrag auf 100.000 bis 150.000 US-Dollar

Erfahrung spielt auch eine große Rolle. Sie werden erfolgreicher sein, wenn Sie bereits als unabhängiger Auftragnehmer gearbeitet haben. Andernfalls ist das Risiko erhöht. Denken Sie darüber nach, würden Sie Ihr Geld jemandem anvertrauen, der wenig bis gar keine Erfahrung im Handel hat?

Sie benötigen zwei Auftraggeber und einen Auftraggeber für Finanzgeschäfte – mit einem Jahr direkter Erfahrung und zwei Jahren indirekter Erfahrung , wenn Sie genehmigt werden möchten. Die leitenden Angestellten müssen bei der FINRA registriert sein, Eignungsprüfungen ablegen und einen Fingerabdruck erhalten.

Nach Einreichung des Formulars BD über das Interessenkonflikte bestehen. Die Selbstregulierungsorganisation (SRO) werden.

Das Fazit

All diese Informationen können überwältigend sein. FINRA ist bekannt für seine fortwährenden Anfragen nach Dokumentation und ständiger Kommunikation. Wenn Sie jedoch den Genehmigungsprozess durchlaufen und dann Ihre Arbeit planen und Ihren Plan umsetzen, sind die potenziellen Belohnungen für einen erfolgreichen  Broker-Dealer außergewöhnlich hoch.