4 Juni 2021 23:41

Tipps zum Bestehen der Series 6-Prüfung

Beachten Sie zu Beginn Ihres Studiums und der Vorbereitung auf die Serie 6 zwei Dinge:

  1. Welche Wertpapiere eine Serie 6 qualifiziert einen Kandidaten zum Verkauf
  2. Die relative Bedeutung der Themen, aus denen sich die Prüfung zusammensetzt.

Wer braucht die Serie 6? Der Studienleitfaden der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (ehemals NASD ) für die aktuelle Prüfung der Serie 6 besagt Folgendes:

„Die Qualifikationsprüfung für Vertreter von Investmentgesellschaften / variablen Vertragsprodukten (Serie 6) wird verwendet, um Personen zu qualifizieren, die eine Registrierung bei der NASD gemäß Artikel II, Abschnitt 2 der NASD-Satzung und den geltenden NASD-Regeln für Mitgliedschaft, Registrierung und Qualifizierung beantragen. Registrierte Vertreter (RRs) in dieser begrenzten Kategorie der Registrierung dürfen das Geschäft eines Mitglieds mit rückzahlbaren Wertpapieren von Unternehmen abwickeln, die gemäß dem Investment Company Act von 1940 registriert sind, Wertpapieren von geschlossenen Unternehmen, die gemäß dem Investment Company Act von 1940 registriert wurden, während des Zeitraums von Nur Originalausschüttung sowie variable Verträge und Versicherungsprämien Finanzierungsprogramme sowie andere von einer Versicherungsgesellschaft ausgegebene Verträge… “

Einfach ausgedrückt, muss eine Person, die ein eingetragener Vertreter (RR) werden und Investmentfonds, Investmentfonds (UITs), variable Renten oder variable Lebensversicherungen verkaufen möchte, die Prüfung der Serie 6 bestehen. Eine Serie 6 RR kann geschlossene Fonds nur bei ihrem Börsengang (Prospektangebot) verkaufen. (Weitere Informationen finden Sie unter Ist eine Karriere in der Finanzplanung in Ihrer Zukunft? )

Die Prüfung der Serie 6 Die Prüfung der Serie 6 wurde einer umfassenden Überarbeitung unterzogen, die am 30. November 2005 in Kraft trat. Die Änderungen an der Prüfung betreffen jedoch nicht in erster Linie den Gegenstand. Sie sind struktureller. Erstens hat sich die Anzahl der Fragen, die verschiedenen Themen zugeordnet sind, geändert. Die Prüfung ist jetzt stärker auf RR-Interaktionen mit Kunden ausgerichtet. Zweitens ist die Prüfung jetzt in sechs statt vier Themenbereiche unterteilt. Die Prüfung muss noch innerhalb von 135 Minuten abgeschlossen sein und enthält noch 100 Fragen. Die Bestehensquote von 70% bleibt ebenfalls unverändert.

Innerhalb der 100 Prüfungsfragen erhalten die Kandidaten außerdem fünf „experimentelle“ oder „Pilot“ -Fragen, die nicht identifiziert werden und nicht für die Punktzahl des Kandidaten angerechnet werden.

Kratzpapier, Bleistifte und Taschenrechner werden an Kandidaten im Testzentrum ausgeliehen.

Prüfungsthemen Die Prüfung der Serie 6 wird in folgende Fragen unterteilt:

1. Wertpapiermärkte, Wertpapiere und Wirtschaftsfaktoren – 8 Fragen 2. Wertpapier- und Steuervorschriften – 23 Fragen 3. Marketing, Prospektions- und Verkaufspräsentationen – 18 Fragen 4. Bewertung der Kunden – 13 Fragen 5. Produktinformationen: Wertpapiere und Wertpapiere der Investmentgesellschaft Variable Verträge – 26 Fragen 6. Eröffnung und Wartung von Kundenkonten – 12 Fragen

Wie Sie sehen können, stehen die Abschnitte 3, 4 und 6 in direktem Zusammenhang mit der Interaktion zwischen der RR und dem Kunden. Diese drei Abschnitte machen 43% der Prüfung aus.

Beachten Sie, dass die Themen in Abschnitt 1 nur noch 8% (im Vergleich zu den vorherigen 23%) der Prüfung ausmachen.

Was bedeutet das für Prüfungskandidaten der Serie 6? Konzentrieren Sie sich auf die Themenbereiche, die am meisten zählen. Denken Sie daran, dass Sie eine Gesamtpunktzahl von 70% erreichen müssen, um zu bestehen.

Exam Time Management Da gibt es 100 Fragen in der Prüfung und 135 Minuten, um sie zu vollenden, Kandidaten haben 1,35 Minuten jede Frage zu vervollständigen. Daher sollten die Kandidaten ihre Zeit sorgfältig einplanen. (Es gibt Techniken, die Ihnen helfen können, den Test ohne Stress zu bestehen. Finden Sie heraus, was sie in 6 bewährten Tipps für den Erfolg der Serie 6 sind.)

Markieren Sie die harten Fragen Die Kandidaten der Serie 6 werden normalerweise auf mehrere Fragen in der Prüfung stoßen, die lang und wortreich sind. Dies sind situationsbezogene Fragen, deren Bearbeitung und Beantwortung einige Zeit in Anspruch nehmen kann. Obwohl es leicht ist, sich auf diese Fragen einzulassen, sollten Sie bedenken, dass die einfachen Fragen genauso wichtig sind wie die langen und komplexen. Eine gute Strategie könnte daher sein, eine Frage zu markieren – das Computerprogramm in Ihrem Testcenter ermöglicht es Ihnen, dies zu tun , die mehr Zeit in Anspruch nimmt. Auf diese Weise können Sie nach Abschluss des Tests zurückgehen und an der Beantwortung arbeiten. Wählen Sie die Fragen, die Sie markieren, sorgfältig aus: Sie möchten dies nicht für 30 Fragen hintereinander tun!

Folgen Sie der Glockenkurve Diejenigen, die kürzlich die Prüfung abgelegt haben, berichten, dass die Struktur der Fragen eine “ Glockenkurve “ ist. Das heißt, die erste und die letzte Frage der Prüfung sind recht einfach. Der Schwierigkeitsgrad steigt, bis man die Mitte überschritten hat, und fällt dann bis zum Ende stetig ab. Seien Sie sich bewusst, dass dies wahrscheinlich Ihre Erfahrung ist, und lassen Sie sich von den immer komplexer werdenden Fragen nicht frustrieren. Drücken Sie auf. Einfachere Fragen werden auf dem Weg sein.

Erraten Sie sich nicht selbst Die Mehrheit derjenigen, die an der Serie 6 teilnehmen, gibt an, dass sie nach Beantwortung aller Fragen noch Zeit hatten. Wenn Ihnen dies auch passiert, beenden Sie die Prüfung, warten Sie auf die Glückwunschbotschaft, lächeln Sie und fahren Sie mit Ihrem Leben fort! Geh nicht zurück und ändere die Antworten! Statistisch gesehen liegen Sie die meiste Zeit falsch, wenn Sie Antworten ändern. Wenn Sie raten müssen, ist Ihre erste Vermutung normalerweise die beste.

Schärfen Sie Ihre Fähigkeiten Um die Beantwortung von Fragen zu beschleunigen, führen Sie viele Übungsfragen aus. Behalten Sie während der Beantwortung der Fragen Ihre Fortschritte im Auge, indem Sie Ihre schwächsten Themen notieren. Wenn Sie nicht gut abschneiden – insbesondere in Bereichen mit einer so großen Anzahl von Fragen , müssen Sie das Thema genauer prüfen.

Prüfungstag : Die Werkzeuge Wenn Sie zum Testzentrum gehen, sollten Sie früh ankommen. Nachdem Sie sich angemeldet und Ihre persönlichen Gegenstände in einem Schließfach aufbewahrt haben, erhalten Sie Rubbelpapier, Bleistifte und einen Taschenrechner, den Sie während der Prüfung verwenden können.

Normalerweise müssen Sie den Taschenrechner während der gesamten Sitzung nur zwei- oder dreimal verwenden. Der aktuelle Test ist viel weniger eine mathematische Übung als vor einigen Jahren. Sie müssen jedoch die Grundformeln für Investmentfonds kennen. Die Datenbank enthält eine Reihe von Fragen, bei denen ein Kandidat die Formeln erkennen muss, obwohl Sie sie nicht für Berechnungen verwenden müssen.

Das Rubbelpapier ist eine andere Sache. Machen Sie sich vor Beginn der Prüfung alle erforderlichen Notizen auf dem Rubbelpapier. Eines der nützlichsten Instrumente ist das Wippen, das die Renditen von Discount und Premium-Anleihen veranschaulicht. Sie können diese möglicherweise verwenden, um die Beantwortung mehrerer Fragen zu vereinfachen. Alles andere, was Sie während der Prüfung verwenden möchten, sollte sich vor Beginn der Prüfung auf Ihrem Rubbelpapier befinden.

Prüfungshinweise

  • Lesen Sie jede Frage vollständig durch und sehen Sie sich alle Antworten an. Kehren Sie dann zur Frage zurück, bevor Sie eine Antwort versuchen. Hast du das Wort „nicht“ oder „außer“ gesehen? Können Sie wiederholte Schlüsselwörter in der Frage und eine bestimmte Antwort erkennen?
  • Nachdem Sie den Vorgang verfolgt haben, sehen Sie sich die Antworten an. Beseitigen Sie die falschen Antworten so schnell wie möglich. Wenn zwei der Antworten genau entgegengesetzt sind, ist die Wahrscheinlichkeit sehr hoch, dass eine davon richtig ist.
  • Wenn Sie mit einer Frage konfrontiert sind – insbesondere zu Regeln – und sich nicht zwischen den letzten beiden Auswahlen entscheiden können, sollten Sie die längere Antwort sorgfältig prüfen. Der Fragenschreiber wird normalerweise alles in die richtige Antwort aufnehmen. Sie sollten diese Technik jedoch nur verwenden, wenn Sie raten müssen
  • Beeil dich nicht. In Ihrer Eile könnten Sie eine einfachere Frage verpassen, wenn Sie nicht sorgfältig lesen. Einige der Fragen sind knifflig, aber lassen Sie sich nicht zu sehr mit einer dieser Fragen beschäftigen. einfache Fragen zählen genauso wie die längeren, schwierigeren.

Fazit Wenn Sie den hier aufgeführten Ratschlägen folgen, sind Sie auf dem besten Weg, Ihre bevorstehende Prüfung zu bestehen. Um sicherzustellen, dass Sie in Bestform sind, gehen Sie am frühen Abend vor der Prüfung ins Bett und versuchen Sie nicht, unmittelbar vor dem Test in der Lernzeit zu stopfen. Entspannen Sie sich so weit wie möglich und gehen Sie in die Prüfung, um sicherzugehen, dass Sie das erste Mal bestehen. Denken Sie daran: 70% ist eine vorübergehende Punktzahl – ein ‚A‘. 71% ist ein ‚A +‘!

Informationen zur Vorbereitung auf andere Finanzprüfungen finden Sie im Archiv für berufliche Bildung.