Serie 9/10

Was ist die Serie 9/10?

Serie 9/10 bezieht sich auf eine zweiteilige Wertpapiere Prüfung und Genehmigung der Inhaber berechtigt, Verkaufsaktivitäten auf einer allgemeinen Wertpapiere orientiert zu überwachen Niederlassung. Vor der Teilnahme an den Prüfungen der Serie 9/10, auch als General Securities Sales Supervisor Qualification Exams bekannt, muss ein Kandidat über eineLizenz der Serie 7 verfügen.

Die Serie 9/10 behandelt Themen wie die Überwachung von Optionen und allgemeine Wertpapierverkaufs- und Handelspraktiken auf Primär- und Sekundärmärkten. Die Prüfungen der Serie 9/10 werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet und waren früher als Prüfung der Serie 8 bekannt. Wie der Name vermuten lässt, ist die Prüfung in zwei Teile gegliedert;die Serie 9 ist die kürzere und umfasst den Verkauf und Handel von Optionen sowie die Regulierung und Verwaltung. Serie 10 bietet einen tieferen Einblick in ein ähnliches, aber breiteres Spektrum von Themen und Anforderungen.

Serie 9/10 Erlaubte Aktivitäten

Die Serie 9/10 soll das Anlegerpublikum schützen, indem die Kompetenz der General Securities Sales Supervisors gemessen und ihr Fachwissen in den folgenden Bereichen sichergestellt wird:

Verkauf von Unternehmenswertpapieren;Rechte;Optionsscheine;geschlossene Fonds;Geldmarktkapital;REITs;Asset Backed Securities;hypothekenbesicherte Wertpapiere (Unternehmen);Aktienoptionen;Optionen auf (von Unternehmen) besicherte Wertpapiere;Investmentfonds;variable Renten und variable Lebensversicherungen;Staatspapiere;Pensionsgeschäfte und Abgrenzungszertifikate auf Staatspapiere;direkte Beteiligungsprogramme.

Teilnahmeberechtigung für Serie 9/10

Kandidaten der Serie 9/10 müssen bei einer FINRA- Mitgliedsfirma oder einer anderen Selbstregulierungsorganisationregistriert seinund müssen bereits den Serie 7 General Securities Representative Test bestanden haben.

Testinhalt der Serie 9/10

Die Prüfung der Serie 9/10 besteht aus 215 Multiple-Choice-Fragen in vier Hauptinhaltsbereichen, 60 Fragen für die Serie 9 und 145 Fragen für die Serie 10. Diese Gesamtzahl umfasst 15 unbewertete Fragen, die zufällig in jedem Teil platziert werden (fünf in der Serie 9 und 10 in der Serie 10). Die Kandidaten haben 90 Minuten Zeit, um die Serie 9 zu beenden und vier Stunden, um die Serie 10 abzuschließen. Es gibt keine Strafe für das Raten, daher sollten sich die Kandidaten bemühen, jede Frage zu beantworten. Der Test wird per Computer durchgeführt und es ist eine Punktzahl von 70% erforderlich, um zu bestehen. Weitere Informationen zur Prüfung finden Sie in der Inhaltsübersicht der FINRA für die Serie 9/10.

Fragen werden aufgrund der Einführung neuer Regeln und Ergänzungen häufig geändert oder aktualisiert. Im Folgenden sind die Jobfunktionen aufgeführt, für die die Prüfungstests durchgeführt werden, sowie die Anzahl der bewerteten Fragen, die diese Funktion abdecken:

Serie 10 (Teil 1):

• Funktion 1: Überwachung assoziierter Personen und Personalmanagementaktivitäten (28 Fragen)
• Funktion 2: Überwachung der Eröffnung und Pflege von Kundenkonten (49 Fragen)
• Funktion 3: Verkaufspraktiken und allgemeine Handelsaktivitäten überwachen (52 Fragen)
• Funktion 4: Überwachung der Kommunikation mit der Öffentlichkeit

Serie 9 (Teil 2):

• Funktion 1: Überwachung der Eröffnung und Pflege von Kundenoptionskonten (18 Fragen)
• Funktion 2: Überwachung der Verkaufspraktiken und des Handels mit allgemeinen Optionen (19 Fragen)
• Funktion 3: Optionskommunikation überwachen (5 Fragen)
• Funktion 4: Beaufsichtigt verbundene Personen und Personalführungsaktivitäten (13 Fragen)

Prüfungsbeispiele der Serie 9/10

Nachfolgend finden Sie Beispiele, die FINRA für die Fragentypen/-formate bereitgestellt hat, und die Themen, mit denen ein Testteilnehmer der Serie 9/10 wahrscheinlich konfrontiert wird. Die richtigen Antworten sind mit einem Sternchen gekennzeichnet:

Beispiel 1 : Welcher der folgenden Artikel gilt als Einzelhandelskommunikation?

(A) Tägliche elektronische Kommunikation an institutionelle Anleger

(B) Tägliche Social-Media-Kommunikation mit institutionellen Anlegern

(C) Schriftliche Mitteilung an 10 Kleinanleger innerhalb von 30 Tagen investors

(D) Schriftliche Mitteilung an mehr als 25 Privatanleger innerhalb von 30 Tagen *

Beispiel 2 : Eine sachkundige Person muss mindestens eine Aufsichtsbehörde (OSJ) inspizieren:

(A) Vierteljährlich

(B) Jährlich*

(C) Alle zwei Jahre

(D) Alle drei Jahre

Beispiel 3 : Börsennotierte Aktienoptionen würden für welche der folgenden Aktionen des zugrunde liegenden Wertpapiers nicht angepasst?

(A) Ein 2-zu-1-Aktiensplit

(B) Ein umgekehrter Aktiensplit im Verhältnis 1:5-5

(C) Eine Aktiendividende von 5%

(D) Eine Bardividende von 0,50 USD*

Der Unterschied zwischen Serie 9/10 und Serie 24

Sowohl die Serien 9/10 als auch die 24 sind die Prüfungen, die von einem Schulleiter absolviert werden müssen,   bevor er bestimmte Vertriebsaktivitäten durchführen kann.

Laut der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist ein Schulleiter, der die  Prüfung der  Serie 24 abgeschlossen hat, qualifiziert, die folgenden Vertriebsaktivitäten zu überwachen:

„Unternehmensanleihen; Rechte; Optionsscheine; geschlossene Fonds; Geldmarktfonds; REITS; forderungsbesicherte Wertpapiere; (Unternehmens-) hypothekenbesicherte Wertpapiere; Investmentfonds; variable Renten und variable Lebensversicherungen; direkte Beteiligungsprogramme; Wertpapierhändler; Venture Kapital, Fusionen und Übernahmen sowie Unternehmensfinanzierung.“

FINRA weist darauf hin, dass ein Principal, der die Series 24-Prüfung abgeschlossen hat, zusätzlich zum Vertrieb auch für die Überwachung des gesamten Investmentbanking- und Wertpapiergeschäfts eines Mitgliedsunternehmens qualifiziert ist.

Der Abschluss der Serie 9/10 Untersuchung, die mehr Terrain umfasst, qualifiziert eine Haupt (ohne Wertpapiere  Händler  und diejenigen, diein Venture Capital beteiligt,  Fusionen und Übernahmen  und Unternehmensfinanzierung) zu überwachen Umsatz in allen oben genannten, sowie die folgenden:  Aktienoptionen ;Optionen auf hypothekenbesicherte Wertpapiere von [Unternehmen] ;Staatspapiere;Pensionsgeschäfte und  Abgrenzungszertifikate  auf Staatspapiere;Kommunalanleihen und Kommunalfondspapiere.