Serie 57
Was ist die Serie 57?
Series 57, auch bekannt als Securities Trader Representative Exam, ist eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wird. Das Bestehen der Serie 57-Prüfung ist eine Voraussetzung für diejenigen, die professionelle Händler von Aktien oder wandelbaren Schuldtiteln werden möchten.
Die zentralen Thesen
- Die Prüfung der Serie 57 ist eine wichtige Prüfung für Finanzfachleute.
- Die Prüfung der Serie 57 ist eine Voraussetzung für diejenigen, die mit Aktien und wandelbaren Schuldtiteln handeln möchten.
- Die Serie 57 wird von der FINRA verwaltet und besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen. Der Inhalt wird regelmäßig aktualisiert, um neue regulatorische und technologische Änderungen zu berücksichtigen, die die Branche betreffen
So funktioniert die Serie 57
Der Zweck der Serie 57-Prüfung besteht darin, die Öffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass professionelle Händler den erforderlichen Standard an Fachwissen und Kompetenz erfüllen. Zusätzlich zur Prüfung der Serie 57 müssen angehende Händler auch diePrüfung „ Nasdaq-Börse oder für außerbörsliche Transaktionen (OTC) zertifiziertund können auch eigene Handelsaktivitäten durchführen.
Die Prüfung der Serie 57 soll die aktuellen Technologien und Praktiken professioneller Wertpapierhändler widerspiegeln. Daher stammen die Fragen aus Interviews mit Praktikern und Handelsunternehmen, die in diesem Bereich tätig sind. Durch die ständige Aktualisierung der Series 57-Prüfung im Lichte neuer Entwicklungen in der Branche hofft FINRA sicherzustellen, dass diejenigen, die die Prüfung bestehen, gut gerüstet sind, um sowohl auf kompetente als auch auf ethische Weise mit der Öffentlichkeit zusammenzuarbeiten.
Wichtig
Um die Prüfung der Serie 57 abzulegen, müssen die Kandidaten einer FINRA-Mitgliedsfirma oder einer anderen Selbstregulierungsorganisation (SRO) angeschlossen sein und von dieser gesponsert werden. Der Kandidatmuss auch die SIE bestehen, um als Wertpapierhändler registriert zu werden.
Die Prüfung der Serie 57 hat im Laufe des Jahres mehrere Aktualisierungen erhalten, die die laufenden Veränderungen in der Branche widerspiegeln. Die letzte wesentliche Änderung der Prüfung erfolgte im Januar 2017, als neue Abschnitte zum Hochfrequenzhandel (HFT) hinzugefügt wurden. Dies geschah nach verschiedenen Nachrichten, die unethisches Verhalten einiger HFT-Firmen beinhalteten. Diese Änderung betrifft nur neue Kandidaten der Serie 57, während diejenigen, die die vorherigen Versionen der Prüfung bestanden haben, nicht erneut für das neue Material getestet werden müssen.
Beispiel für Serie 57
Dorothy ist Praktikantin bei einer Finanzfirma, die Vermögensverwaltungsdienste für die Konten ihrer Kunden anbietet. Während ihres Praktikums lernt Dorothy von den autorisierten Händlern des Unternehmens und entwickelt ein Interesse am Handel mit Aktien und wandelbaren Schuldtiteln. Sie interessiert sich auch für algorithmische Handelstechniken wie HFT.
Als Praktikantin fehlt Dorothy die Berechtigung, solche Geschäfte direkt auszuüben. Um ihre Karriere voranzutreiben, entschließt sie sich daher, die Prüfungen der Serie 57 und SIE abzulegen. Um die Serie 57 zu bestehen, muss sie in 105 Minuten 50 Multiple-Choice-Fragen beantworten, von denen mindestens 70 % richtig beantwortet werden. Für jede Frage gibt es nur eine beste Antwort und sie variieren im Schwierigkeitsgrad. Von diesen bestehen 82% aus Fragen zu Handelsaktivitäten, während 18% aus Fragen zu administrativen Aktivitäten wie der Führung genauer Aufzeichnungen und der korrekten Berichterstattung über Trades bestehen.
Sobald sie ihre Series 57- und SIE-Zertifizierungen erhalten hat, steht Dorothy frei, eine berufliche Rolle als Händlerin von Aktien und Wandelschuldverschreibungen auszuüben. Aus diesem Grund betrachtet sie die Prüfungen der Serien 57 und SIE als einen wichtigen Schritt in ihrer zukünftigen Karriere.