Serie 30
Was ist die Serie 30?
Die Series 30-Prüfung, auch bekannt als NFA Branch Managers Examination, ist eine Finanzprüfung für Fachleute, die Filialleiter für National Futures Association (NFA) erstellt und von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet.
Die zentralen Thesen
- Die Serie 30 ist eine Finanzprüfung, die von der NFA und der FINRA überwacht wird.
- Es wurde entwickelt, um Filialleiter in der Warenterminhandelsbranche auszubilden.
- Obwohl die Serie 30 viele Themenbereiche abdeckt, legt sie besonderen Wert auf Compliance-Verantwortlichkeiten und Berufsethik.
So funktioniert die Serie 30
Filialleiter sind für den Gesamtbetrieb einer Filiale verantwortlich. In der Finanzdienstleistungsbranche haben Filialleiter ein breites Spektrum an Verantwortlichkeiten, darunter die allgemeine Aufsicht über die Mitarbeiter, den Umgang mit Kundenbeschwerden und Eskalationen und die Sicherstellung der Einhaltung relevanter Gesetze und Vorschriften.
Die Series 30-Prüfung soll die Kandidaten darauf vorbereiten, die Rolle des Filialleiters eines bei der NFA registrierten Warenterminhandelsunternehmens zu übernehmen. Zusätzlich zu den allgemeinen Fähigkeiten, die von allen Filialleitern verlangt werden, müssen diejenigen, die in der Warenterminhandelsbranche tätig sind, zusätzliche Kenntnisse und Erfahrungen mit den einzigartigen Produkten, Risiken und Herausforderungen dieses Sektors haben.
Um Kandidaten auf diese Rolle vorzubereiten, deckt die Serie 30 eine Vielzahl von wichtigen Themenbereichen ab, darunter Kundenkonten, Börsenregeln und -vorschriften, Regeln und Vorschriften für Commodity Pool Operator (CPO) und Commodity Trading Advisor (CTA), Ermessensregeln, Werbung und Management Verantwortlichkeiten. Die Prüfung besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen. Die Vorbereitung erfolgreicher Kandidaten dauert in der Regel etwa zwei Wochen.
Wichtig
Nach Angaben der NFA muss eine Person, die Zweigniederlassungsleiter ist, und eine damit verbundene Person die Serie 30 innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Bewerbung bestehen. In einigen Fällen können jedoch Ausnahmen gewährt werden, beispielsweise wenn ihr Arbeitgeber die Befähigung zur Tätigkeit als Niederlassungsleiter nach FINRA-Vorschriften nachweisen kann.
Beispiel aus der realen Welt der Serie 30
Die Kandidaten haben eine Stunde Zeit, um die Prüfung der Serie 30 abzuschließen, wobei eine Punktzahl von 70 % oder mehr erforderlich ist, um sie zu bestehen. Die Prüfung umfasst verschiedene Themen in Bezug auf Warentermingeschäfte, die Struktur der Terminhandelsbranche, geltende Gesetze und Vorschriften sowie Berufsethik.
Bei der Prüfung der Serie 30 wird der Schwerpunkt auf die Compliance-Verantwortlichkeiten des Büroleiters gelegt. Zu diesem Zweck umfasst die Prüfung mehrere Fragen zu Compliance-bezogenen Themen wie ordnungsgemäße Aufzeichnungsverfahren, Offenlegungspflichten für Dokumente, Protokolle für die Annahme und Handhabung von Kundengeldern, Richtlinien für die Werbung für Terminhandelsdienstleistungen und Methoden zur Aufdeckung und Bekämpfung von Geldwäsche und andere Arten von Betrug.