Serie 27
Was ist die Serie 27?
Der Begriff Serie 27 bezieht sich auf eine Wertpapierlizenz, die den Inhaber berechtigt, die Bücher und Aufzeichnungen eines Mitgliedsunternehmens zu erstellen und zu führen. Um die Series 27-Lizenz zu erhalten, muss ein Fachmann die Series 27-Prüfung bestehen, die auch als Financial and Operations Principal Qualification (FN)-Prüfung bekannt ist. Die Prüfung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt und bewertet die Kompetenz vonFN-Einsteigerkandidaten zur Ausübung ihrer Tätigkeit.
Die zentralen Thesen
- Die Serie 27 ist eine Wertpapierlizenz, die den Inhaber berechtigt, die Bücher und Aufzeichnungen eines Mitgliedsunternehmens zu erstellen und zu führen.
- Chief Financial Officers und Chief Operating Officers besitzen im Allgemeinen Lizenzen der Serie 27.
- Um eine Series 27-Lizenz zu erhalten, muss ein Professional die Series 27- oder die Financial and Operations Principal Qualification-Prüfung bestehen.
Die Serie verstehen 27
Finanzprofis müssen lizenziert sein, um Anlagen und andere Wertpapiere zu verkaufen. FINRA verwaltet eine Reihe verschiedener Lizenzen. Einzelpersonen müssen je nach Art ihrer Position, der Art der Vergütung, die sie erhalten, und der Art der Dienstleistungen, die sie für das Unternehmen erbringen, bestimmte Lizenzen besitzen. Jemand, der Wertpapiere verkauft, benötigt also eine bestimmte Lizenz, während ein Compliance Officer eine andere Lizenz benötigt.
Jeder, der die Lizenz der Serie 27 besitzt, kann als Finanz- und Betriebsleiter fungieren und ist in der Lage, Folgendes auszuführen:
- Buchführung und Buchführung
- Backoffice Aufgaben
- alle Regeln zur finanziellen Verantwortung einhalten
Die Serie hält 27 imWesentlichen ermöglicht esEinzelpersonen,als zu handeln Mitgliedsfirma ist Chief Financial Officer (CFO) oder Chief Operating Officer (COO).
Um eine Series 27-Lizenz zu erhalten, müssen Berufstätige die entsprechende Prüfung bestehen. Diese Prüfung – Financial and Operations Principal Qualification Examination oder FN-Prüfung genannt – bewertet das Wissen von Schulleitern auf Einstiegsebene, die Finanz- und Betriebsleiter werden möchten. Es behandelt Themen wie gesetzliche Vorschriften zu denPflichten von Brokern und Händlern, einschließlich der Aufzeichnungspflichten, sowie Punkte, die unter das Securities Investor Protection Act von 1970 fallen.
Besondere Überlegungen
Die Prüfung der Serie 27 wird am Computer durchgeführt. Die Kandidaten können ein Tutorium zum Ablegen der Prüfung besuchen, bevor sie dies tatsächlich tun. Es gibt auch einenStudienentwurf derSerie 27mit Beispielfragen. Referenzmaterialien sind am Prüfungstag nicht erlaubt, aber die Testteilnehmer erhalten Notizpapier und grundlegende elektronische Taschenrechner, da einige der Prüfungsfragen Berechnungen beinhalten.
Die Prüfung besteht aus 145 Multiple-Choice-Fragen sowie 10 unbewerteten Pretest-Fragen, die zufällig über den Test verteilt werden. Testteilnehmer sollten jede Frage beantworten.da es keine Strafe für das Erraten gibt. Die Kandidaten haben drei Stunden und 45 Minuten Zeit, um den Test zu absolvieren. Eine bestandene Punktzahl beträgt 69% und es gibt keine Voraussetzungen für die Teilnahme an der Serie 27-Prüfung. Die Kandidaten müssen mit einem FINRA-Mitgliedsunternehmen verbunden sein, um die Prüfung ablegen zu können. Die Kosten für die Prüfung der Serie 27 betragen 245 US-Dollar.4
Es gibt keine Voraussetzungen für die Teilnahme an der Serie 27-Prüfung, obwohl die Testteilnehmer mit einer FINRA-Mitgliedsfirma verbunden sein sollten.
So wird die Prüfung aufgeteilt:
- Funktion 1: Finanzberichterstattung mit 25 Fragen
- Funktion 2: Betrieb, allgemeine Vorschriften der Wertpapierbranche und Aufbewahrung von Büchern und Aufzeichnungen mit 42 Fragen
- Funktion 3: Kundenschutz mit 24 Fragen
- Funktion 4: Nettokapital mit 41 Fragen
- Funktion 5: Funding und Cash Management mit 13 Fragen
Serie 27 vs. Serie 28
Die Serien 27 und 28 – auch bekannt als Introducing Broker /Dealer Financial and Operations Principal Examination – werden beide von der FINRA für Personen verlangt, die die Bücher und Aufzeichnungen von Mitgliedsfirmen gemäß den Vorschriften und Vorschriften der Wertpapierbranche erstellen und führen.
Die Serie 27 Abdeckungen Broker-Händler, die einen minimalen Netto haben Kapitalbedarf von 250.000 $ und kommunalen Wertpapierhändlern mit einem Mindestnettokapitalbedarf von $ 150.000 unter SEC Rule 15c3-1. Die Series 28-Lizenz hingegen ist eine abgekürzte Version der Series 27. Broker-Dealer, die die oben aufgeführten Schwellenwerte der Series 27 nicht erfüllen, können die Series 28 verwenden.