13 Juni 2021 21:18

Serie 24

Was ist die Serie 24?

Die Serie 24 ist eine Prüfung und Lizenz, die den Inhaber berechtigt, Filialaktivitäten bei einem Broker-Händler zu überwachen und zu verwalten. Es ist auch als General Securities Principal Qualification Examination bekannt und wurde entwickelt, um das Wissen und die Kompetenz von Kandidaten zu testen, die auf den Einstieg in Wertpapierprinzipien abzielen. Zu den nach bestandener Prüfung zugelassenen Aufsichtsaktivitäten gehören die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften über Handels- und Market-Making-Aktivitäten, Underwriting und Werbung.

Die Prüfung der Serie 24 wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt und deckt Themen wie Unternehmenswertpapiere, Immobilienfonds, Handel, Kundenkonten und regulatorische Richtlinien ab. Um sich für eine Hauptregistrierung zu qualifizieren, muss ein Kandidat die Prüfung der Serie 24, die Prüfung der Wertpapierindustrie (SIE) und eine der folgenden fünf Qualifikationsprüfungen auf repräsentativer Ebene bestehen: Serie 7, 57, 79, 82 oder 86/87. Die Kandidaten können auch die Prüfungen der Serien 24 und 16 bestehen, nicht jedoch die SIE, und sich für die Registrierung des Forschungsleiters qualifizieren.

Grundlegendes zur Prüfung der Serie 24

Die Prüfung enthält 150 bewertete Fragen und 10 nicht bewertete Fragen, wobei die nicht bewerteten Fragen zufällig über die Prüfung verteilt sind. Um zu bestehen, muss ein Kandidat mindestens 105 der 150 bewerteten Fragen richtig beantworten. Dies entspricht einer Punktzahl von 70 %. Der Testadministrator stellt elektronische Taschenrechner und trocken abwischbare Tafeln und Marker zur Verfügung. Andere Taschenrechner, Nachschlagewerke oder Lernmaterialien sind im Prüfungsraum nicht gestattet.

Für die Prüfung stehen den Kandidaten maximal drei Stunden und 45 Minuten zur Verfügung. Eine FINRA- Mitgliedsfirma oder andere anwendbare Firmen können einen Kandidaten für die Prüfung anmelden, indem sie ein Formular U4 einreichen und die Prüfungsgebühr von 120 USD zahlen.

Der Inhalt der Serie 24 ist in die fünf Hauptberufsfunktionen gruppiert, die ein General Securities Principal regelmäßig bei der Arbeit für einen Broker-Dealer ausübt. Diese Jobfunktionen umfassen:

  • Überwachung der Registrierung des Makler-Händlers und der Personalführung (neun Fragen): Dies umfasst regulatorische Anforderungen und Ausnahmen, Unterschiede zwischen verschiedenen Registrierungen, Einstellung und Registrierung von verbundenen Personen sowie die Führung von Registrierungen.
  • Überwachung von General Broker-Dealer-Aktivitäten (45 Fragen): Dies umfasst die Entwicklung, Implementierung und Aktualisierung von Firmenrichtlinien; schriftliche Aufsichtsverfahren; und Kontrollen. Dazu gehört auch die Aufsicht über das Verhalten verbundener Personen; disziplinarische Maßnahmen; Überwachung der Entschädigung; und Entwicklung, Bewertung und Bereitstellung von Produkten und Dienstleistungen.
  • Überwachung von Aktivitäten im Zusammenhang mit Privatkunden und institutionellen Kunden (32 Fragen): Dies umfasst die Überwachung der Eröffnung neuer Konten und der Führung bestehender Konten sowie die Überwachung von Vortragstätigkeiten und anderer öffentlicher Kommunikation. Darüber hinaus umfasst es die Überprüfung von Transaktionen, Empfehlungen und Kontoaktivitäten auf ordnungsgemäße Offenlegung.
  • Überwachung von Handels- und Market-Making-Aktivitäten (32 Fragen): Dies umfasst die Überwachung von Ordereingabe, Routing und Ausführung sowie die ordnungsgemäße Buchung und Abwicklung von Geschäften und die Überprüfung der Ausführung auf Einhaltung.
  • Aufsicht über Investment Banking und Research (32 Fragen): Dies umfasst die Entwicklung und Pflege von Richtlinien, Verfahren und Kontrollen im Zusammenhang mit Investment Banking-Aktivitäten und Research. Es beinhaltet auch die Prüfung und Genehmigung von Anlegerinformationen, Pitch-Büchern und Marketingmaterialien.

 

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