Serie 79 - KamilTaylan.blog
18 Juni 2021 21:17

Serie 79

Was ist Serie 79?

Die Prüfung der Serie 79, die vollständig als Investment Banking Representative Qualification Examination (IB) bekannt ist, ist ein Test, mit dem festgestellt wird, ob ein registrierter Vertreter das Wissen, die Fähigkeiten und die Ethik erworben hat, um ein Investmentbanker zu werden. Die Prüfung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt und bewertet die Kompetenz von Personen, die nach Positionen im Investmentbanking suchen, indem sie unter anderem feststellen, ob sie über ausreichende Kenntnisse in den Bereichen Mergers & Acquisitions, Buyouts, Finanzrestrukturierung, öffentliches Investmentbanking und Refinanzierung verfügen Themen. Diejenigen, die die Prüfung ablegen möchten, müssen von einer FINRA Mitgliedsfirma gesponsert werden.

Die zentralen Thesen

  • Die Prüfung der Serie 79 wird durchgeführt, um festzustellen, ob ein Finanzvertreter als Investmentbanker qualifiziert ist.
  • Die Prüfung umfasst 175 Fragen, die sich unter anderem auf Daten, Underwriting und neue Finanzierungstransaktionen, Restrukturierung, Fusionen und Übernahmen sowie allgemeine Regeln der Sicherheitsbranche konzentrieren.
  • Kandidaten, die die Prüfung bestehen, können an Schuld- und Eigenkapitalangeboten, Fusionen und Übernahmen, Vermögensverkäufen und anderen Investmentbanking-Aktivitäten teilnehmen.

Serie 79 verstehen

Die Prüfung der Serie 79 richtet sich an einen registrierten Vertreter, dessen Kenntnisse in der Finanzbranche spezifischer sind als die einer Person, die die umfassendere Prüfung der Serie 7 für Börsenmakler ablegt. 2009 wurden neue Vorschriften erlassen, um Einzelpersonen besser speziell auf Investmentbanking-Tätigkeiten oder die Aufsicht über diese Tätigkeiten vorzubereiten. Die Prüfung wurde im Oktober 2018 neu strukturiert und ist jetzt eine zusätzliche Voraussetzung zusammen mit der Prüfung zu den Wertpapieren der Wertpapierindustrie (SIE).



Börsenmakler in den Vereinigten Staaten müssen die umfassendere Prüfung der Serie 7 bestehen, wenn sie eine Handelslizenz wünschen. eine Lizenz der Serie 7 erlaubt den Handel mit allen Wertpapieren außer Rohstoffen und Futures.

Serie 79 Fokus

Die Prüfung umfasst 175 Fragen und konzentriert sich auf vier verschiedene Funktionsbereiche. Die Anzahl der Fragen in jedem Abschnitt ist in Klammern angegeben: 1. Erfassung, Analyse und Auswertung von Daten (75 Fragen) 2. Underwriting / neue Finanzierungstransaktionen, Arten von Angeboten und Registrierung von Wertpapieren (43 Fragen) 3. Fusion und Akquisition, Kaufangebote und Finanzrestrukturierungstransaktionen (34 Fragen) 4. Allgemeine Vorschriften der Wertpapierbranche (23 Fragen)

Voraussetzungen für Serie 79

Während ein Kandidat von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden muss, um die Prüfung der Serie 79 abzulegen, gibt es keine Voraussetzungsprüfung.



Die Prüfung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt und ein Kandidat muss von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden.

Serie 79 Erlaubte Aktivitäten

Diejenigen, die die Serie 79 bestehen, können an folgenden Aktivitäten teilnehmen:

-Schuld- und Eigenkapitalangebote, einschließlich Privatplatzierungen und öffentliche Angebote -Fusionen und Übernahmen -Tenderangebote -Finanzrestrukturierungen -Verkäufe von Vermögenswerten -Devestitionen oder andere Unternehmensumstrukturierungen -Unternehmenszusammenschlüsse

Beispielfragen für Serie 79

1. Ich betreibe Investmentbanking-Arbeiten, die sich auf die Strukturierung privater Wertpapierangebote in meiner Firma beschränken. Welche Registrierung(en) benötige ich, um an dieser Aktivität teilzunehmen?

Sie können sich entweder als Investment Banking Representative (IB) registrieren, indem Sie die Prüfung der Serie 79 bestehen, oder als Vertreter des Private Securities Offerings (PR), indem Sie die Prüfung der Serie 82 bestehen.

2. Die Geschäftstätigkeit meiner Firma beschränkt sich auf die Strukturierung und den Verkauf von privaten Wertpapierangeboten. Welche Registrierung(en) benötige ich, um an beiden Arten von Aktivitäten teilzunehmen?

Sie haben zwei Registrierungsoptionen, um an diesen Aktivitäten teilzunehmen: (a) Registrierung als Vertreter für private Wertpapierangebote (Serie 82) oder (b) Registrierung als Investment Banking-Vertreter (Serie 79) und entweder als General Securities Representative (Serie 7) oder ein Corporate Securities Representative (Serie 62).

3. Ich bin als Investment Banking Representative (Serie 79) gemäß NASD Rule 1032(i) Limited Representative-Investment Banking registriert. Die Regel besagt, dass Personen, deren Tätigkeiten darin bestehen, „das Angebot von Schuld- oder Beteiligungspapieren durch eine Privatplatzierung oder ein öffentliches Angebot zu beraten oder zu erleichtern, einschließlich … Marketing …“. muss sich als Investmentbanking-Vertreter registrieren. Bedeutet dies, dass ich Roadshow-Aktivitäten und Direktverkäufe im Zusammenhang mit einem Angebot von Schuldtiteln oder Aktien ohne zusätzliche Registrierungen durchführen kann?

Die Registrierungskategorie Investment Banking Representative soll Investmentbanker umfassen, die im Rahmen ihrer beruflichen Tätigkeit bei der Vermarktung eines Angebots beraten oder diese unterstützen. Dazu gehören Aktivitäten wie die Erstellung eines Marketingplans, die Beratung zu einem von einem Vertriebsteam erstellten Marketingplan oder die Entwicklung und/oder Bereitstellung von Informationen für Marketingmaterialien. Nicht darunter fallen jedoch Personen, die das Angebot aktiv vermarkten und mit Anlegern oder potenziellen Anlegern interagieren, wie z. B. Personen, die an Roadshow-Aktivitäten teilnehmen. Eine solche Person müsste je nach Art des Angebots auch als General Securities Representative (Serie 7), Corporate Securities Representative (Serie 62) oder Private Securities Offerings Representative (Serie 82) registriert sein.

4. Ich bin als General Securities Representative (Serie 7) registriert und betreibe sowohl den Verkauf als auch die Vermarktung von Privatplatzierungen und öffentlichen Angeboten. Benötige ich zusätzliche Anmeldungen?

Wenn Sie lediglich das Angebot verkaufen oder das Angebot aktiv an Investoren oder potenzielle Investoren vermarkten, ist die Registrierung der Serie 7 ausreichend. Wenn Sie jedoch Aktivitäten wie die Erstellung eines Marketingplans oder die Beratung zu einem von einem Vertriebsteam erstellten Marketingplan oder die Entwicklung und/oder Bereitstellung von Informationen für Marketingmaterialien durchführen möchten, müssen Sie auch als Investment Banking-Vertreter registriert sein ( Serie 79).

Prüfungsdetails der Serie 79

Den Kandidaten werden Whiteboard-/Trockenlöschmarker und einfache elektronische Taschenrechner zur Verfügung gestellt, da einige Fragen Berechnungen beinhalten. Die Prüfung kann Fragen enthalten, die die Verwendung von Exponaten wie Diagrammen, Grafiken und Tabellen erfordern.