Serie 62
Was ist die Serie 62-Prüfung?
Die Prüfung der Serie 62, auch als Corporate Securities Qualification Examination bekannt, wurde von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt. Vor seiner Beendigung durch die FINRA war das Bestehen der Serie 62-Prüfung eine Voraussetzung für diejenigen, die professionelle Händler von Unternehmenswertpapieren wie Aktien und Anleihen werden möchten.
Die zentralen Thesen
- Die Serie 62 war eine wichtige Prüfung für Finanzfachleute.
- Dies ist eine Voraussetzung für diejenigen, die mit Unternehmenspapieren handeln möchten.
- Die Serie 62 wurde inzwischen durch andere FINRA-regulierte Prüfungen ersetzt, wie die Serie 7.
So funktioniert die Serie 62-Prüfung
Der Zweck der Prüfung der Serie 62 bestand darin, die Öffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass neue Fachkräfte den erforderlichen Standard an Fachwissen und Kompetenz erfüllen. Die Prüfung konzentrierte sich insbesondere auf die Rollen und Verantwortlichkeiten beim Verkauf von Unternehmenswertpapieren. Obwohl die bekanntesten Arten von Unternehmenswertpapieren Aktien und Anleihen sind, können sie auch andere Wertpapierarten wie Optionsscheine, Asset-Backed Securities (ABSs), geschlossene Fonds und Exchange Traded Funds (ETFs) umfassen.
Die Serie 62 war eine der häufigsten Zertifizierungen, die von Finanzfachleuten erhalten wurden. Sein breites Spektrum machte es für verschiedene Positionen relevant. Die Kandidaten legen häufig die Series 62 zusammen mit der Series 6-Prüfung ab, die es erfolgreichen Kandidaten ermöglicht, Wertpapiere wie offene Investmentfonds, Investmentfonds (UITs) und Versicherungsprodukte wie variable Annuitäten zu handeln.
Heutzutage müssen Fachleute, die Unternehmenswertpapiere handeln möchten, alternative Prüfungen ablegen, wie beispielsweise die Prüfung der Serie 7. Die Serie 7, die offiziell als General Securities Representative Qualification Examination bekannt ist, deckt ein breites Spektrum von Wertpapieren ab, einschließlich der oben erörterten Arten von Unternehmenspapieren.
Beispiel aus der Praxis der Serie 62-Prüfung
Vor seiner Einstellung bestand die Prüfung der Serie 62 aus 115 Multiple-Choice-Fragen über 150 Minuten. Die Kandidaten mussten eine Punktzahl von mindestens 70 % erreichen, um zu bestehen, und mussten von einem registrierten Broker-Händler-Unternehmen gesponsertwerden, um den Test zu schreiben.
Die Prüfung der Serie 62 war in vier Abschnitte gegliedert. Im ersten und zweiten Abschnitt konzentrierten sich die Fragen auf die verschiedenen Arten von heute gehandelten Unternehmenswertpapieren sowie die Märkte, an denen diese Wertpapiere gehandelt werden. Dieser Abschnitt umfasste Diskussionen über forderungsbesicherte Wertpapiere, Unternehmensaktien und -anleihen, Wertpapiere, die von US-Regierungsinstitutionen und -Behörden ausgegeben wurden, und andere. Im dritten und vierten Abschnitt konzentrierten sich die Fragen auf die Methoden zur Bewertung dieser Wertpapiere sowie auf die Best Practices für den Umgang mit Kundenkonten und die Sicherstellung der Einhaltung der Wertpapiervorschriften.