20 Juni 2021 21:17

Serie 34

Die Serie 34 ist eine Prüfung und Lizenz für den Einzelnen erforderlich sucht in außerbörslich zu engagieren Devisengeschäfte mit Privatkunden. Es ist Teil des Registrierungs- und Zertifizierungsprozesses für die meisten Forex-Manager, Händler und Vermittler.

Aufschlüsselung der Serie 34

Die Prüfung der Serie 34, auch bekannt als Retail Off-Exchange Forex Examination, ist eine Prüfung der National Futures Association (NFA), die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wird. Nach Bestehen der Prüfung wird eine Person als „Forex AP“ oder „Forex Associated Person“ bezeichnet.

Laut NFA muss jeder, der eine Genehmigung als Forex-Unternehmen oder Forex-Einzelperson beantragt, eine Zertifizierung als Serie 34 erhalten, bevor er außerbörsliche Forex-Einzelhandelsgeschäfte tätigt, es sei denn, er hat bereits die Serie 3 (National Commodities Futures Examination) oder die Serie 32 (Limited) bestanden Futures Examens-Reglement) Prüfungen. Sie müssen auch die Series 34 innerhalb der letzten zwei Jahre bestanden haben oder nach Bestehen der Series 34 ohne Registrierungsverzögerung von mehr als zwei Jahren kontinuierlich bei einer NFA-Mitgliedsfirma registriert sein.

Prüfungsinhalt der Serie 34

Die Prüfung der Serie 34 besteht aus 40 Multiple-Choice-Fragen. Die Kandidaten haben 60 Minuten Zeit, um es zu absolvieren. Um die Prüfung zu bestehen, muss der Bewerber mindestens 28 Fragen richtig beantworten, um eine bestandene Punktzahl von 70% zu erreichen.

Im Folgenden finden Sie eine Beispielliste der Hauptfachbereiche, die von der Serie 34-Prüfung abgedeckt werden, ist jedoch nicht erschöpfend (Weitere Informationen finden Sie in der Inhaltsübersicht der NFA für außerbörsliche Forex-Prüfungen für den Einzelhandel ):

  • Abschnitt A : Definitionen und Terminologie – Amerikanische/europäische Begriffe; Basis, Angebot, Bedingungen und Sekundärwährung; Geld-/Briefspanne; Sicherheiten, Beaufsichtigte Unternehmen, die im Commodity Exchange Act gelistet sind; Kaution, Marge; Kreuzraten, Kreuze und Paare; Direkte und indirekte Zitate; Tauschrate; Vorwärtspunkte; Terminkurs/Geld-Forward-Kurs; Zinsdifferenz und Parität; Auf- und Abschläge; PIPs; Überschläge; Kassakurs/Preis; Handels-/Abrechnungsdatum; Tauscht.
  • Abschnitt B : Forex Trading-Berechnungen – Cross-Rate-Transaktionen; Auswirkungen von Hebelberechnungen; Netting von Positionen; Offene Handelsvariante; Gewinn- und Verlustberechnungen; Pip-Wert, Preis nach Pips; Rendite auf Sicherheiten. Kaution; Spanne; und Transaktionskosten.
  • Abschnitt C : Risiken im Zusammenhang mit dem Devisenhandel – Länder-/Staatsrisiko; Kredit, Wechselkurs; Zinssatz, Liquidität, Markt, operationelles Risiko; Siedlung und Herstaatsrisiko.
  • Abschnitt D : Devisenmarkt – Konzepte, Theorien, Wirtschaftsfaktoren und Indikatoren, Teilnehmer: Zahlungsbilanz; Ausgeglichenheit des Handels; Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ); Kapitalkonto und Girokonto; Zentralbankaktivitäten, Intervention, sterilisierte Intervention; Clearing House Interbank Payment System (CHIPS); Diskontsatz; Wirtschaftsindikatoren: Beschäftigungs, Konsumausgaben, Einkommens, Industrie- und Inflationsindikatoren; Elastizität der Wechselkurse; Wechselkursintervention; Wechselkursvolatilität; Federal Reserve Board, Fedwire; Finanzpolitik; Fisher-Effekt; Indikatoren für ausländische Investitionen; Bruttosozialprodukt, Bruttoinlandsprodukt; Inflation; Interbanken-Geldtransfer- und Abrechnungssysteme; Internationaler Fisher-Effekt; Internationaler Währungsfonds; Portfoliosaldo; Rolle der Zentralbanken; Theorie der Elastizitäten; Theorie der Kaufkraftparität und der Welthandelsorganisation.
  • Abschnitt E : Forex Regulatory Requirements – CFTC Regulations, einschließlich: Abschluss von Gegenpositionen, Offenlegung von profitablen oder nicht profitablen Konten, Verbot von Garantien gegen Verlust, Registrierungsanforderungen, Umnotierung, Sicherheitsleistungen, spezifische Genehmigung für Geschäfte; CFTC-Gerichtsbarkeit und Gerichtsstandsbeschränkungen; Interessenskonflikte; Offenlegung gegenüber Kunden; Gerichtsbarkeit und regulatorischer Rahmen; Kenne deinen Kunden; Auslegungshinweise der NFA, einschließlich: Zuweisung gebündelter Forex-Einzelhandelsaufträge für mehrere Konten, Forex-Transaktionen, Anforderungen für Forex-Transaktionen, Überwachung der Nutzung elektronischer Handelssysteme, Verbot der Nutzung bestimmter elektronischer Finanzierungsmechanismen (gültig ab 31. Januar 2015); Anforderungen an die NFA-Mitgliedschaft und assoziierte Mitgliedschaft; Werbematerial und Werbung; Berichte an Kunden, Bestätigungen, monatliche Zusammenfassungen; Regeln für die Kaution; Sicherheit der Kundengelder, keine Trennung.

 

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