Serie 23
DEFINITION der Serie 23
Die Series 23 ist eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) angeboten wird. Die Serie 23 richtet sich an Finanzfachleute, die allgemeine Wertpapieraufsichtsbehörden oder Verkaufsaufsichtsbehörden werden möchten. Die Serie 23 kann erst nach bestandener Prüfung der Serie 9/10 abgelegt werden.
BREAKING DOWN Serie 23
Die Serie 23 wird auch als General Securities Sales Supervision Module bezeichnet. Die Prüfung besteht aus 100 Multiple-Choice-Fragen zum Investmentbanking-Prozess (Primär- und Sekundärmarkt), Market-Making- und Handelsaktivitäten auf Firmenebene, Büropersonal und aktuellen FINRA-Vorschriften. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70 % oder besser erforderlich. Die Prüfung der Serie 23 konzentriert sich auf die Prüfung des individuellen Wissens in den Bereichen:
- Überwachung des Investment Banking und der damit verbundenen Aktivitäten – 25 Fragen
- Management von Handels- und Marketingaktivitäten – 29 Fragen
- Geschäftsstelle leiten – 16 Fragen
- Überwachung von Vertriebsaktivitäten, Mitarbeiterführung und FINRA-Vorschriften – 19 Fragen
- Regeln der finanziellen Verantwortung – 11 Fragen
Ein General Securities Principal hat die Befugnis, Investmentfonds, variable Annuitäten und andere gepoolte Anlageinstrumente innerhalb von FINRA- und SEC-zugelassenen Firmen zu verwalten. Verkaufsleiter können Verkaufs- und Maklerpersonal leiten oder als Komplementär für eine Firma arbeiten. Fachleute, die diese Prüfung ablegen, sind in der Regel seit mehreren Jahren in der Branche tätig und möchten Investmentfondsmanager oder Büroleiter werden.
Die meisten FINRA-Prüfungen sind in zwei Kategorien unterteilt: Registered Representative und Registered Principal. Die Serie 23 ist eine Prüfung auf der Ebene des registrierten Schulleiters. FINRA definiert Principals als Personen, die aktiv an der Verwaltung des Investmentbanking- oder Wertpapiergeschäfts des Mitglieds beteiligt sind, einschließlich Aufsicht, Werbung, Führung von Geschäften oder Ausbildung von Personen, die mit einem Mitglied für eine dieser Funktionen verbunden sind.
Die Serie 23 kann umgangen werden, indem Sie die Prüfung der Serie 24 ablegen, die umfassender ist und Informationen zu den 9/10-Prüfungen enthält.
Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist aus dem Zusammenschluss des Regulierungsausschusses der New York Stock Exchange und der National Association of Securities Dealers hervorgegangen. Die FINRA hat als Aufsichtsbehörde die Aufgabe, alle Geschäftsbeziehungen zwischen Händlern, Maklern und allen öffentlichen Anlegern zu regeln. Die Konsolidierung dieser beiden Regulierungsbehörden in FINRA zielt darauf ab, überlappende Regulierungen und ineffiziente Kosten zu beseitigen.
FINRA ist die größte unabhängige Aufsichtsbehörde für Wertpapierfirmen, die in den Vereinigten Staaten tätig sind. Während die übergeordnete Aufgabe von FINRA darin besteht, Anleger zu schützen, indem sichergestellt wird, dass die US-amerikanische Wertpapierbranche ehrlich und fair arbeitet, muss FINRA regelmäßig Tausende kleinerer Aufgaben erledigen, um dies zu erreichen.