Serie 14

Was ist die Prüfung der Serie 14?

Die Serie 14 ist eine Finanzprüfung für Berufstätige, die Compliance Beauftragte werden möchten. In den USA müssen diejenigen, die in erster Linie für die Einhaltung der Vorschriften in ihren Unternehmen verantwortlich sind, die Prüfung der Serie 14 absolvieren. Ebenso ist die Prüfung auch für diejenigen obligatorisch, die 10 oder mehr Teammitglieder mit Compliance-Aufgaben beaufsichtigen.

So funktioniert die Prüfung der Serie 14

Obwohl die Prüfung im Allgemeinen einfach als Serie 14 bezeichnet wird, lautet ihr vollständiger Name „Compliance Official Qualification Examination“. Es wird von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) überwachtund soll sicherstellen, dass Compliance-Experten über das Wissen verfügen, um ihre Aufgaben effektiv wahrzunehmen.

Ursprünglich entstand die Serie 14 auf Initiative der New York Stock Exchange (NYSE), die klare Standards für Compliance Officers in ihren Mitgliedsinstituten schaffen wollte. Diese Fachleute spielen eine wichtige Rolle im gesamten Finanzdienstleistungssektor, da sie dazu beitragen, dass Unternehmen, Händler und andere Finanzfachleute die verschiedenen Regeln und Vorschriften der Finanzaufsichtsbehörden einhalten. Letztendlich ist dieser Compliance-Rahmen wichtig, um sicherzustellen, dass Anleger, Unternehmen und die Öffentlichkeit insgesamt Vertrauen in die Kapitalmärkte haben.

Das Erreichen der Serie 14 ist ein schwieriger Prozess. Wie die bekannterePrüfung der Serie 7 ist die Serie 14 eine umfassende und schwierige Prüfung, die aus 110 Multiple-Choice-Fragen besteht. Die Kandidaten haben drei Stunden Zeit, um die Prüfung abzuschließen, wobei eine Punktzahl von 70 % oder mehr erforderlich ist, um sie zu bestehen. Im Gegensatz zu anderen Prüfungen wie der Serie 51 hat die Serie 14 keine Voraussetzungskurse.

Beispiel aus der realen Welt für die Prüfung der Serie 14

Der Inhalt der Prüfung der Serie 14 besteht aus neun Abschnitten, die ein breites Spektrum an Compliance-bezogenen Themen abdecken. Dazu gehören allgemeine Themen wie die allgemeine Zusammensetzung des Finanzaufsichtsregimes sowie eher technische Themen wie die Geschäftstätigkeit von Broker-Dealer-Unternehmen und die Methoden zur Sicherstellung der Einhaltung von Credit Covenants und anderer Kapitalanforderungen.

Die Prüfung der Serie 14 umfasst auch Fragen, die darauf ausgelegt sind, reale Interaktionen mit Kunden, Mitarbeitern und anderen typischen Interessengruppen zu simulieren. Diese Fragen, die etwa ein Viertel der Prüfung ausmachen, sollen den Kandidaten helfen, mit Interessenkonflikten umzugehen und andere berufsethische Fragen zu bewältigen.