SEC POS AM Einreichung

Was ist die SEC POS AM-Einreichung?

Die SEC POS AM-Einreichung wird von Unternehmen eingereicht, die einen Prospekt zur Registrierung bei der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde SEC eingereicht haben. Es handelt sich um eine nachträgliche Änderung dieser Registrierungserklärung, die bei Einreichung nicht sofort wirksam wird.

Informationen zu SEC POS AM-Einreichungen

SEC POS AM-Einreichungen enthalten nachträgliche Änderungen, um aktualisierte Prospektinformationen bereitzustellen. Ein Prospekt ist ein formelles rechtliches Dokument, das von der SEC verlangt und bei der SEC eingereicht wird und das Einzelheiten über ein öffentliches Anlageangebot enthält. Der vorläufige Prospekt ist das erste Angebotsdokument eines Wertpapieremittenten und enthält die meisten Details des betreffenden Geschäfts und der betreffenden Transaktion.

Der endgültige Verkaufsprospekt, der Hintergrundinformationen einschließlich Details wie die genaue Anzahl der ausgegebenen Aktien/Zertifikate und den genauen Angebotspreis enthält, wird nach dem Wirksamwerden der Transaktion gedruckt. Im Fall von Investmentfonds, Fondsprospekt enthält ausführliche Informationen zu seinen Zielen, Anlagestrategien, Risiken, Performance, Ausschüttungspolitik, Gebühren und Kosten, und Fondsmanagement.

US-Börsenaufsichtsbehörde

Die US Securities and Exchange Commission (SEC) ist eine unabhängige Bundesbehörde, die für den Schutz von Anlegern, die Aufrechterhaltung eines fairen und geordneten Funktionierens der Wertpapiermärkte und die Erleichterung der Kapitalbildung verantwortlich ist. Sie wurde 1934 vom Kongress als erste Bundesaufsichtsbehörde für Wertpapiermärkte gegründet. Die SEC fördert die vollständige Offenlegung der Öffentlichkeit, schützt Anleger vor betrügerischen und manipulativen Praktiken auf dem Markt und überwacht Unternehmensübernahmemaßnahmen in den Vereinigten Staaten.

Die Hauptaufgabe der SEC besteht darin, Organisationen und Einzelpersonen auf den Wertpapiermärkten zu beaufsichtigen, einschließlich Wertpapierbörsen, Maklerfirmen, Händlern, Anlageberatern und verschiedenen Investmentfonds.

Durch etablierte Wertpapiervorschriften und -vorschriften fördert die SEC die Offenlegung und den Austausch marktbezogener Informationen, den fairen Handel und den Schutz vor Betrug. Es bietet Anlegern über seine umfassende elektronische Datenbank zur Erfassung, Analyse und Abfrage von Daten (EDGAR) Zugang zu Registrierungserklärungen, periodischen Finanzberichten und anderen Wertpapierformularen.

SEC-Anmeldungen

Eine SEC-Einreichung ist ein Finanzbericht oder ein anderes formelles Dokument, das bei der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC eingereicht wird. Aktiengesellschaften, bestimmte Insider und Broker-Dealer sind verpflichtet, regelmäßig bei der SEC einzureichen. Anleger und Finanzfachleute verlassen sich auf diese Einreichungen, um Informationen über Unternehmen zu erhalten, die sie für Anlagezwecke bewerten. Viele, aber nicht alle SEC-Einreichungen sind online über die EDGAR-Datenbank der SEC verfügbar.

Die am häufigsten eingereichten SEC-Formulare sind das 10-K und das 10-Q. Diese Formulare bestehen aus vier Hauptabschnitten: dem Geschäftsabschnitt, den F-Seiten, den Risikofaktoren und dem MD&A. Der Business-Teil bietet einen Überblick über das Unternehmen. Die F-Seiten enthalten den Jahresabschluss, der entweder geprüft oder von einem unabhängigen Wirtschaftsprüfer geprüft wurde. Die Risikofaktoren enthalten eine Auflistung aller potentiellen Risiken, die für das Unternehmen bestehen. Die MD&A enthält einen Bericht über die Finanzergebnisse des Unternehmens. Diese Erzählung wird auch von den Erwartungen des Managements für das kommende Jahr begleitet.