SEC MEF-Unterlagen
Was sind SEC MEF-Einreichungen?
Eine bei der SEC eingereichte MEF-Anmeldung betrifft die Registrierung von bis zu weiteren 20 % der Wertpapiere für ein Angebot gemäß Rule 462(b) des Securities Act von 1933. Die Einreichung erfolgt durch einen Emittenten, der den Umfang seines Angebots erhöht.
Die zentralen Thesen:
- SEC MEF Filings werden bei der SEC eingereicht, um das Angebotsvolumen einer registrierten Wertpapieremission zu erhöhen.
- In der Regel ermöglichen diese Formulare einem Emittenten, bis zu 20 % zusätzlicher neuer Wertpapiere zu registrieren.
- MEF-Formulare können je nach Art des Emittenten gemäß SEC Rule 462(b) aus mehreren SEC-Einreichungen angepasst werden.
Informationen zu SEC MEF-Anmeldungen
SEC Rule 462(b) besagt, dass eine Registrierungserklärung und alle nachträglichen Änderungen für bis zu weitere 20 % der Wertpapiere mit der Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC)wirksam werden,wenn die Registrierung für dieselbe Wertpapierklasse gilt bereits von der SEC zur Registrierung zugelassen.
Der Begriff SEC-Füllung bezieht sich im Allgemeinen auf formelle Dokumente, die bei der SEC eingereicht werden. Broker-Dealer, Aktiengesellschaften und einige Insider müssen regelmäßig SEC-Anmeldungen machen. Diese Einreichungen bieten Investoren und Finanzfachleuten wichtige Informationen über Unternehmen. Die Datenbank für elektronische Datenerfassung, -analyse und -abfrage (EDGAR) macht viele SEC-Einreichungen online für die Öffentlichkeit zugänglich.
Um sicherzustellen, dass die Anmeldegebühren einschließlich aller zuvor gezahlten Gebühren korrekt berechnet werden, muss ein Emittent den gesamten vorgeschlagenen maximalen Gesamtangebotspreis (PMAOP) aus der vorherigen Registrierungserklärung zusätzlich zum neuen PMAOP in die MEF-Anmeldung aufnehmen.
Arten von SEC MEF-Einreichungen
EC MEF-Anmeldungen können unter anderem für die unten aufgeführten SEC-Formulare gemäß Regel 462(b) gelten. Der Hauptunterschied für ein erweitertes Registrierungsformular wäre die Art des Emittenten (zB ausländische oder inländische) und die Art der Wertpapiere im Angebot:
- Formular S-1 ist ein Basisformular, das verwendet wird, wenn andere Formulare weder autorisiert noch erforderlich sind. Es wird nicht zur Registrierung von Wertpapieren ausländischer Regierungen oder ihrer politischen Unterabteilungen verwendet.
- Formular S-3 ist für Unternehmen, die seit mindestens 12 Monaten Meldungen ablegen müssen und die die fristgerechten Einreichungsanforderungen von Formular S-2 eingehalten haben.
- Formular S-11 wird verwendet, um Wertpapiere von Real Estate Investment Trusts (REITs) und einigen anderen Immobilienunternehmenzu registrieren.
- Formular F-1 wird von berechtigten ausländischen privaten Emittenten verwendet.
- Formular F-3 kann von berechtigten ausländischen privaten Emittenten verwendet werden, die seit mindestens 12 Monaten gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 gemeldetsind und einen weltweiten Börsengang von mehr als 750 Millionen US-Dollar aufweisen.