27 Juni 2021 23:34

SEC MEF-Einreichungen

Was sind SEC MEF-Anmeldungen?

Eine SEC MEF-Anmeldung betrifft die Registrierung von bis zu 20% der Wertpapiere für ein Angebot gemäß Regel 462 (b) des Securities Act von 1933. Die Einreichung erfolgt durch einen Emittenten, der sein Angebot vergrößert.

Die zentralen Thesen:

  • SEC MEF-Anmeldungen werden bei der SEC eingereicht, um die Angebotsgröße einer registrierten Wertpapieremission zu erhöhen.
  • In der Regel ermöglichen diese Formulare einem Emittenten, bis zu 20% der neuen Wertpapiere zu registrieren.
  • MEF-Formulare können je nach Art des Emittenten gemäß SEC-Regel 462 (b) aus mehreren SEC-Einreichungen angepasst werden.

Grundlegendes zu SEC MEF-Einreichungen

Gemäß SEC-Regel 462 (b) werden eine Registrierungserklärung und alle nachträglichen Änderungen für bis zu 20% der Wertpapiere bei Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC)wirksam,wenn die Registrierung für dieselbe Wertpapierklasse gilt bereits zur Registrierung durch die SEC zugelassen.

Der Begriff SEC-Füllung bezieht sich im Allgemeinen auf formelle Dokumente, die der SEC vorgelegt werden. Broker-Dealer, börsennotierte Unternehmen und einige Insider müssen regelmäßig SEC-Anmeldungen einreichen. Diese Unterlagen bieten Investoren und Finanzfachleuten wichtige Informationen über Unternehmen. Die EDGAR-Datenbank ( Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval ) stellt der Öffentlichkeit viele SEC-Einreichungen online zur Verfügung.

Um sicherzustellen, dass die Anmeldegebühren einschließlich aller zuvor gezahlten Gebühren korrekt berechnet werden, muss ein Emittent zusätzlich zum neuen PMAOP in der MEF-Anmeldung den gesamten vorgeschlagenen maximalen Gesamtangebotspreis (PMAOP) aus der vorherigen Registrierungserklärung angeben.

Arten von SEC-MEF-Anmeldungen

EC MEF-Anmeldungen können unter anderem gemäß Regel 462 (b) für die folgenden SEC-Formulare gelten. Der Hauptunterschied für ein erhöhtes Registrierungsformular wäre die Art des Emittenten (z. B. im In- oder Ausland) und die Art der Wertpapiere im Angebot:

  • Das Formular S-1 ist ein Grundformular, das verwendet wird, wenn andere Formulare weder autorisiert noch erforderlich sind. Es wird nicht zur Registrierung von Wertpapieren ausländischer Regierungen oder ihrer politischen Unterabteilungen verwendet.
  • Das Formular S-3 richtet sich an Unternehmen, die mindestens 12 Monate lang Bericht erstatten müssen, wenn sie die Anforderungen für die rechtzeitige Einreichung des Formulars S-2 eingehalten haben.
  • Das Formular S-11 wird zur Registrierung von Wertpapieren von Real Estate Investment Trusts (REITs) und einigen anderen Immobilienunternehmen verwendet.
  • Das Formular F-1 wird von berechtigten ausländischen privaten Emittenten verwendet.
  • Das Formular F-3 kann von berechtigten ausländischen privaten Emittenten verwendet werden, die seit mindestens 12 Monaten gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 Bericht erstattenund einen weltweiten Börsengang von mehr als 750 Millionen US-Dollar aufweisen.

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