SEC-Formular 1-U
Was ist SEC Form 1-U?
SEC Form 1-U ist ein einheitliches Formular zur Absichtserklärung, das Unternehmen einreichen müssen, um grundlegende Änderungen an ein Unternehmen zu melden. Das Formular dient beispielsweise zur Meldung des Antrags oder der Erklärung einer Ausgabe oder eines Verkaufs von Wertpapieren, eines Erwerbs, eines Konkurses oder einer Veräußerung von Vermögenswerten.
Form 1-U war zuvor als einheitlicher Antrag auf Registrierung von Wertpapieren bekannt, der jetzt veraltet ist.
Die zentralen Thesen
- SEC Form 1-U wird von einem Unternehmen verwendet, um wesentliche Änderungen des Unternehmens oder seiner Unternehmensstruktur zu melden.
- Das Formular 1-U ist im Rahmen des Registrierungsverfahrens für Kleinunternehmen erforderlich, bei dem kleinere Unternehmen befreite Wertpapiere ausgeben können.
- Form 1-U ist auch ein wichtiger Bestandteil für den Anlegerschutz wie die Blue Sky-Gesetze.
Formular 1-U Understanding verstehen
SEC Form 1-U wird verwendet, um wesentliche Ereignisse in Bezug auf ein Unternehmen zu melden, die eines der folgenden umfassen können:
- Grundlegende Änderungen
- Insolvenz oder Zwangsverwaltung
- Änderung der Aktionärsrechte
- Änderungen des bescheinigenden Buchhalters des Emittenten
- Überarbeitung alter Jahresabschlüsse
- Änderungen in der Kontrolle des Emittenten
- Ausscheiden bestimmter Unternehmensleiter
- Nicht registrierter Verkauf von Beteiligungspapieren
- Andere wichtige Ereignisse nach Ermessen des Unternehmens
Das Formular 1-U erfordert die folgenden Informationen: Name und Anschrift des Emittenten und des Hauptsitzes im Staat;Gesamtangebot der Aktien und Preis;die maximalzu berechnende Provision ;Liste der Staaten, in denen beabsichtigt ist, die Wertpapiere der Öffentlichkeit zum Kauf anzubieten;die Staaten auflisten, falls vorhanden, die sich geweigert haben, den Verkauf der Wertpapiere an die Öffentlichkeit zu genehmigen;eine Kopie der Registrierungserklärung und zwei Kopien des Prospekts vorlegen;Bereitstellung des Underwriting-Vertrags, Bereitstellung einer Kopie aller Werbematerialien, die im Zusammenhang mit dem Angebot verwendet werden sollen;eine unterschriebene Kopie des Gutachtens des Rechtsbeistands vorlegen, das mit der Registrierungserklärung gemäß dem Securities Act von 1933 eingereicht wurde.
Form 1-U und SCOR
Das Formular 1-U ist Teil des Dokumentenpakets, das im Rahmen der Small Corporate Offering Registration (SCOR),, die im April 1989 angenommen wurde, bei der SEC eingereicht werden muss. Das SCOR-Formular wurde für Unternehmen entwickelt, die Kapital durch ein öffentliches Angebot von Wertpapieren beschaffen, die unter bestimmten Vorschriften von der Registrierung bei der SEC ausgenommen waren.
Neben dem Formular 1-U waren weitere Dokumente, die bei einem Registrierungsantrag eingereicht werden mussten, enthalten: zwei Kopien des Prospekts, alle bei der SEC eingereichten Anlagen und die anfallenden Anmeldegebühren. Der Emittent musste in jedem Staat, in dem er Wertpapiere verkaufen wollte,ein separates Formular 1-U einreichen, in dem die Anzahl der in diesem Staat registrierten Wertpapiere angegeben war.
Form 1-U und Blue Sky Gesetze
Form 1-U ist auch Bestandteil der Blue Sky Laws , die Anleger schützen. Blue Sky Laws sind staatliche Vorschriften, die Anlegern Schutz vor Wertpapierbetrug bieten. Die Gesetze, die je nach Bundesstaat variieren können, verlangen in der Regel von Verkäufern von Neuemissionen, ihre Angebote zu registrieren und finanzielle Details anzugeben. Dies ermöglicht es Anlegern, ihre Urteile auf überprüfbare Informationen zu stützen.
Der Begriff „blauer Himmel“ soll Anfang des 20. Jahrhunderts entstanden sein, als ein Richter des Obersten Gerichtshofs seinen Wunsch erklärte, Investoren vor spekulativen Unternehmungen zu schützen, die „so viel Wert wie ein Stück blauer Himmel“ hatten. In den Jahren vor dem Börsencrash von 1929 gab es Fälle, in denen Unternehmen hohe, unbegründete Versprechungen größerer Gewinne machten.