SEC-Formular TA-1
Was ist das Formular TA-1?
Das SEC-Formular TA-1 ist ein Formular zur offiziellen Beantragung oder Änderung der Registrierung als Transferstelle.
Eine Transferstelle ist eine Treuhandgesellschaft, Bank oder ein ähnliches Finanzinstitut, das von einer Gesellschaft beauftragt wird, alle Finanzunterlagen ihrer Aktionäre zu führen und den Aktienbestand jedes Anlegers zu verfolgen.
Die zentralen Thesen
- Das SEC-Formular TA-1 ist zur Registrierung oder Änderung der Registrierung als Transferstelle bei der Bundesfinanzaufsichtsbehörde zu verwenden.
- Das Formular wird von Transferagenten gemäß Abschnitt 17A(c) des Securities Exchange Act von 1934 benötigt.
- Ein Transferagent ist ein Finanzunternehmen, das mit der Führung von Aufzeichnungen und der Buchführung der Aktionärskonten einer Aktiengesellschaft beauftragt ist.
Verständnis des SEC-Formulars TA-1
Das SEC-Formular TA-1 wird verwendet, um die Registrierung als Transferstelle zu beantragen. Je nach Art der antragstellenden Organisation wird ein SEC-Formular TA-1 bei einer von vier Aufsichtsbehörden eingereicht. Zu diesen Agenturen gehören:
- der Rechnungsprüfer der Währung ;
- der Gouverneursrat des Federal Reserve Systems;
- die Federal Deposit Insurance Corporation ( FDIC ); oder
- der Securities and Exchange Commission ( SEC ).
Die Rolle eines Transferagenten besteht darin, den Überblick über die Personen und Organisationen zu behalten, die seine Aktien und Anleihen besitzen. Transferagenten sind meistens Banken oder Trusts, aber manchmal können Unternehmen als ihre eigenen Agenten fungieren. Die Bestimmungen, die Transferagenten regeln, fallen unter Abschnitt 17A(c) des Securities Exchange Act von 1934.
Zu den Aufgaben der Transferstelle gehören die Erfassung von Transaktionen, die Annullierung und Ausstellung von Zertifikaten sowie die Bearbeitung von Anlegermailings und die Bearbeitung anderer Anlegerprobleme, wie zum Beispiel verlorene oder gestohlene Zertifikate. Eine Transferstelle arbeitet eng mit einem Registrar, um sicherzustellen,dass dieAnleger Zinszahlungen und Dividenden erhalten,wenn sie fällig sind, und monatliche Investition Aussagen zu senden Investmentfonds Aktionäre.
Regeln und Vorschriften der Transferagenten gemäß Abschnitt 17A
Da Transferagenten sowohl Emissionsgesellschaften als auch Wertpapierinhabern dienen, ist ein effizienter Transferagentenbetrieb entscheidend für den erfolgreichen Abschluss von Sekundärgeschäften. Abschnitt 17A(c) des Securities Exchange Act von 1934 verlangt, dass Transferagenten bei der SEC registriert sind oder, wenn die Transferstelle eine Bank ist, bei einer Bankaufsichtsbehörde.
Keine Selbstregulierungsorganisation ( SRO ) überwacht Transferagenten, daher hat die SEC Regeln und Vorschriften für alle registrierten Transferagenten. Die SEC-Regeln dienen dazu, die genaue Abrechnung und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen zu erleichtern und den Schutz von Wertpapieren und Geldern zu gewährleisten. Die SEC-Regeln für Transferagenten enthalten Mindestleistungsstandards für die Ausstellung neuer Zertifikate und die damit verbundenen Regeln für die Führung und Berichterstattung sowie die sofortige und detaillierte Erstellung von Aufzeichnungen über Wertpapierinhaber. Die SEC führt auch regelmäßige Inspektionen von Transferagenten durch.
Es ist für einen Transferagenten illegal, Transferagentenfunktionen auszuüben, ohne registriert zu sein. Eine Transferstelle muss die Registrierung auf dem SEC-Formular TA-1 bei ihrer zuständigen Aufsichtsbehörde (ARA) beantragen und die Registrierung muss dann aktiv werden, bevor sie Geschäfte mit Wertpapieren tätigt. Die Registrierung einer Transferstelle wird 30 Tage nach Eingang des Registrierungsantrags bei der ARA wirksam.