28 Juni 2021 21:05

SEC-Formular PRER14A

Was ist das SEC-Formular PRER14A?

Das SEC-Formular PRER14A ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC), die von einem Registranten oder im Namen eines Registranten eingereicht werden muss, wenn vorläufige Proxy-Materialien überarbeitet werden. Proxy-Materialien sind offizielle Dokumente, die Aktiengesellschaften ihren Aktionären zur Verfügung stellen, damit ihre Aktionäre verstehen und entscheiden können, wie sie bei Aktionärsversammlungen abstimmen.

Die zentralen Thesen

  • Das SEC-Formular PRER14A ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC), die von einem Registranten oder im Namen eines Registranten eingereicht werden muss, wenn vorläufige Proxy-Materialien überarbeitet werden.
  • Sie sollte Angaben über Datum, Uhrzeit und Ort der Versammlung der Wertpapierinhaber, die Widerrufbarkeit der Vollmacht, das Beurteilungsrecht des Abweichenden, das direkte oder indirekte Interesse bestimmter Personen an zu behandelnden Angelegenheiten, Abstimmungsverfahren und mehr enthalten include.
  • Das SEC-Formular PRER14A wird häufig von dem SEC-Formular DEF 14A begleitet, das als endgültiges Proxy-Statement bekannt ist.

So funktioniert das SEC-Formular PRER14A

Das Formular PRER14A ist gemäß Abschnitt 14(a) des Securities Exchange Act von 1934 erforderlich. Dieses Formular wird bei der SEC eingereicht, wenn den Aktionären eine überarbeitete vorläufige Stimmrechtsvollmacht gegeben wird, und hilft der SEC, sicherzustellen, dass die Rechte der Aktionäre gewahrt werden.

Das SEC-Formular PRER14A sollte den Wertpapierinhabern ausreichende Informationen zur Verfügung stellen, damit sie bei einer bevorstehenden Versammlung der Wertpapierinhaber eine informierte Stimme abgeben oder einen Stimmrechtsvertreter bevollmächtigen können, in ihrem Namen abzustimmen. Es enthält Informationen über:

  • Datum, Uhrzeit und Ort der Versammlung der Wertpapierinhaber
  • Widerrufbarkeit der Vollmacht
  • Beurteilungsrecht des Dissidenten
  • Personen, die die Aufforderung machen
  • Das direkte oder indirekte Interesse bestimmter Personen an zu bearbeitenden Angelegenheiten act
  • Änderung oder Umtausch von Wertpapieren
  • Jahresabschluss
  • Abstimmungsverfahren
  • Und andere Details

Die SEC führt auf ihrer Website eine vollständige Liste der neuesten PRER14A-Anmeldungen, was darauf hinweist, dass sie in einem bestimmten Monat zwischen 10 und 30 oder mehr PRER14A-Anmeldungen erhalten kann. Das SEC-Formular PRER14A wird häufig von dem SEC-Formular DEF 14A begleitet, das als endgültiges Proxy-Statement bekannt ist. Das SEC-Formular DEF 14A wird eingereicht, wenn Aktionärsstimmen erforderlich sind.

Beispiel eines SEC-Formulars PRER14A

Wenn beispielsweise Yahoo! sein Formular PRER14A zur Änderung am 20. Februar 2017 eingereicht hat, gab es an, dass die Aktionäre über einen Vorschlag zur Genehmigung des Verkaufs an Verizon Communications abstimmen würden. In dem von der damaligen CEO Marissa Mayer unterzeichneten Formular ist eine Proxy-Erklärung enthalten, die eine Sonderversammlung der Aktionäre umreißt, die abgehalten werden soll, um die Übernahme zu besprechen.

In dem Dokument heißt es: „Die beigefügte Vollmachtserklärung fordert zusätzlich die Zustimmung der Aktionäre zu (i) auf unverbindlicher, beratender Basis die in der beigefügten Vollmachtserklärung beschriebene Vergütung von Führungskräften, die aufgrund der geplanten Verkaufstransaktion gezahlt werden oder zahlbar werden kann (ii) die Erteilung der Vollmacht an unseren Vorstand, die außerordentliche Versammlung um bis zu 10 Werktage zu verschieben oder zu vertagen, um zusätzliche Vollmachten einzuholen, um die Zustimmung der Aktionäre für die Verkaufstransaktion einzuholen, wenn unser Vorstand in gutem Glauben entscheidet dass eine solche Verschiebung oder Vertagung notwendig oder ratsam ist, um die Zustimmung der Aktionäre zur Verkaufstransaktion zu erhalten.“

 

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