SEC-Formular PRE 14C

Was ist das SEC-Formular PRE 14C?

Das SEC-Formular PRE 14C ist ein vorläufiges Dokument, das bei der Securities and Exchange Commission (SEC)eingereicht wurde. Es muss von einem Registranten vor seiner Jahres- oder Sonderversammlung der Aktionäre eingereicht werden, um vorläufige Informationen zu einem anderen Thema als einer Fusion, einer angefochtenen Aufforderung oder einer Sonderversammlung bereitzustellen.

Die Informationen auf dem Formular PRE 14C ermöglichen es Aktionären, informierte Entscheidungen über ihre Stimmabgabe zu treffen oder ihr Stimmrecht an einen Bevollmächtigten zu übertragen, falls sie nicht persönlich an der Versammlung teilnehmen können.

Verständnis des SEC-Formulars PRE 14C

Das SEC-Formular PRE 14C stellt Wertpapierinhabern, die über Angelegenheiten abstimmen können, für die das Unternehmen keine Stimmrechtsvertreter erbittet, die von Anhang 14A geforderten Informationen zur Verfügung. Das Formular gibt auch Auskunft über das Interesse bestimmter Personen zu Gunsten oder Ablehnung von Handlungsangelegenheiten und Vorschlägen von Wertpapierinhabern. Das Formular ist erforderlich, um anzugeben, dass keine Vollmachten angefordert werden.

Das SEC-Formular PRE 14C ist gemäß Abschnitt 14(c) des Securities Exchange Act von 1934 erforderlich. Dieses Formular muss bei der SEC 10 Tage vor der Verteilung der endgültigen Informationserklärungen an die Aktionäre eingereicht werden und hilft der SEC, die Rechte der Aktionäre zu schützen, indem sichergestellt wird, dass sie wichtige Informationen in klarer Form erhalten.2

Ausschreibungen, sei es durch das Management oder Aktionärsgruppen, müssen alle wichtigen Tatsachen zu den Themen offenlegen, zu denen Aktionäre zur Abstimmung aufgefordert werden. Die bei der SEC eingereichten und schließlich den Aktionären zur Verfügung gestellten Offenlegungsinformationen sind in SEC-Anhängen 14A aufgeführt.

Überlegungen zu Proxys

Wenn keine Aktionärsabstimmung angefordert wird, beispielsweise wenn ein Unternehmen die Zustimmung der Aktionäre durch schriftliche Zustimmung anstelle einer Versammlung eingeholt hat, kann ein Unternehmen seine Anforderungen gemäß Abschnitt 14 erfüllen, indem es eine Informationserklärung bei der SEC einreicht und diese Erklärungen dann an seine to Aktionäre. In diesem Fall werden die bei der SEC eingereichten und an die Aktionäre gesendeten Offenlegungsinformationen in SEC-Anhang 14C aufgeführt.

Wie bei denin Anhang 14A eingereichten Unterlagen zur Stimmrechtsvertretung musseineInformationserklärung gemäß Anhang 14C vor der endgültigen Zusendung an den Aktionär eingereicht werden und wird von der SEC überprüft, um sicherzustellen, dass alle wichtigen Tatsachen offengelegt werden. Anhang 14C fordert oder fordert jedoch nicht die Zustimmung der Aktionäre (oder irgendeine andere Maßnahme in dieser Hinsicht), sondern informiert die Aktionäre vielmehr über eine bereits erhaltene Genehmigung und bevorstehende Kapitalmaßnahmen.