SEC-Formular N-PX
Was ist das SEC-Formular N-PX?
Das SEC-Formular N-PX ist von Investmentfonds und anderen registrierten Verwaltungs-Investmentgesellschaften auszufüllen, um Verfahren für Stimmrechtsvertreter offenzulegen. Hier erfahren Anleger, wie Fonds Stimmrechtsvertreter in Bezug auf verschiedene von ihnen gehaltene Wertpapiere abstimmen. Das Formular wird jedes Jahr bei der Securities and Exchange Commission (SEC) für die letzten 12 Monate bis zum 30. Juni eingereicht.
Die SEC benötigt Mittel, um das Formular N-PX spätestens am 31. August eines jeden Jahres einzureichen. Da diese Informationen der Öffentlichkeit zugänglich sind, können Anleger Informationen zur Stimmrechtsvertretung für einen Investmentfonds in der firmeneigenen EDGAR-Datenbank der SEC finden . Hier finden Sie auch den Halbjahres- und Jahresbericht eines Investmentfonds an die Aktionäre, die Registrierungserklärung und andere SEC-Einreichungen.
Die zentralen Thesen
- Das SEC-Formular N-PX wird von Fondsgesellschaften verwendet, um Stimmrechtsvertreter und Verfahren offenzulegen.
- Stimmrechtsvertreter ermöglichen es Fondsinhabern, ihre Stimmen bei Aktionärsversammlungen einem benannten Vertreter dieses Fonds zu übertragen, der bei der Versammlung erscheinen wird.
- Das Formular N-PX ermöglicht es bestehenden und potenziellen Fondsinhabern, sich öffentlich über die Abstimmungsregeln und Benennungen eines Fondsvertreters zu informieren.
SEC-Formular N-PX erklärt
Die SEC-Formular-N-PX-Einreichungsanforderungen werden durch Abschnitt 30 des Investment Company Act von 1940 und Abschnitt 13 und 15(d) des Securities Exchange Act von 1934 abgedeckt, die Investmentgesellschaften und Trusts verpflichten, Halbjahres- und Jahresberichte bei. einzureichen die SEC und die Aktionäre.
Einzelpersonen sollten immer Zugang zu den Stimmrechtsakten einer registrierten Investmentgesellschaft haben, indem sie entweder direkt auf die Informationen zugreifen oder diese direkt von der Gesellschaft oder über die Website der SEC anfordern. Viele Unternehmen stellen die Informationen online unter „Investor Relations“ zur Verfügung oder stellen eine gebührenfreie Nummer für Personen zur Verfügung, die eine Kopie per Post anfordern möchten.
Laut Bundesgesetz sind Unternehmen verpflichtet, ihre Stimmrechtsakten innerhalb von drei Tagen nach Erhalt einer Anfrage kostenlos zur Verfügung zu stellen. Anleger können anhand des Jahres- oder Halbjahresberichts an die Anteilinhaber und der Erklärung zusätzlicher Informationen herausfinden, wie ein Investmentfonds seine Stimmrechtsvertretung zur Verfügung stellt.
Im SEC-Formular N-PX offengelegte Informationen
Ein Investmentfonds muss auf dem SEC-Formular N-PX spezifische Informationen zu Angelegenheiten im Zusammenhang mit den im Fonds gehaltenen Wertpapieren angeben. Dies geschieht nur während der Aktionärsversammlungen und wenn der Fonds stimmberechtigt ist. Einige der im Formular N-PX enthaltenen Informationen umfassen den Namen des Emittenten des Portfoliowertpapiers, das Börsentickersymbol, die CUSIP-Nummer ( Committee on Uniform Security Identification Procedures ), das Datum der Hauptversammlung und einen kurzen Überblick über die Emissionen zur Abstimmung, neben anderen wesentlichen Informationen. Noch wichtiger ist, dass Fonds, die in stimmberechtigte Wertpapiere investieren, das Ergebnis der Abstimmung offenlegen müssen. Der Fonds kann den Vorschlag ablehnen, sich der Stimme enthalten, die Wahl von Verwaltungsratsmitgliedern zurückhalten sowie für oder gegen das Management entscheiden.