SEC-Formular N-17D-1

Was ist das SEC-Formular N-17D-1?

Das SEC-Formular N-17D-1 ist ein Formular, das von einer Small Business Investment Company (SBIC) und einer mit der SBIC verbundenen Bank bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden muss. Das Formular muss von einer nach dem Investment Company Act von 1940 lizenzierten SBIC und ihrer angeschlossenen Bank eingereicht werden.

Formular N-17D-1 verstehen

Das SEC-Formular N-17D-1 ist gemäß Regel 17D-1 des Investment Company Act von 1940 erforderlich. Sie muss halbjährlich innerhalb von 30 Tagen nach Ablauf des Sechsmonatszeitraums eingereicht werden, in dem eines der folgenden Ereignisse eintritt: Investition in ein Kleinunternehmen oder Veräußerung, Nichterfüllung, Änderung oder Verlängerung einer Investition des SBIC. Die SEC verwendet die Informationen, um Details zu Transaktionen von SBICs und ihren verbundenen Banken zu sammeln.

Formular N-17D-1 ausfüllen

In Teil I des Formulars N-17D-1 heißt es: „Wenn der SBIC und eine Bank, die entweder eine mit dem SBIC verbundene Person oder eine mit dem SBIC verbundene Person ist, gleichzeitig in ein Kleinunternehmen investiert haben, oder wenn entweder die SBIC oder eine solche Bank hat zu einem Zeitpunkt eine Investition in das Kleinunternehmensunternehmen getätigt, als von dem anderen eine Investition in ein solches Kleinunternehmensunternehmen getätigt wurde Informationen:“

• Name und Anschrift des Kleinunternehmens, in das investiert wurde, und die Art seiner Geschäftstätigkeit.
• Name und Anschrift der Bank, die in das Kleinunternehmen investiert hat, und Grundlage für die Zugehörigkeit dieser Bank zum SBIC.
• Eine Beschreibung ab dem Datum, an dem jede solche SBIC- oder Bankinvestition in das Kleinunternehmen während des Berichtszeitraums getätigt wurde.
• Die Verwendung oder beabsichtigte Verwendung des Erlöses der jeweiligen Investitionen durch den Kleinunternehmenskonzern, die während des Zeitraums getätigt wurden.
• Wenn der SBIC gleichzeitig mit oder nach einer Investition der Bank eine Investition getätigt hat.
• Angaben zu etwaigen Beteiligungen an den Transaktionen sowie zu Verträgen, Rechten oder sonstigen Vorteilen, die im Zusammenhang mit der Transaktion erhalten oder zu erhalten sind

In Teil II des Formulars N-17D-1 heißt es: „Wenn die SBIC eine Investition veräußerte oder ein Zahlungsverzug bei der Zahlung von Zinsen oder Kapital eingetreten ist oder die Bedingungen einer Investition der SBIC oder eines verbundenen Unternehmens verlängert oder geändert wurden, die folgenden Informationen:“

• Identifizieren Sie die Anlage und geben Sie an, ob es sich um eine Veräußerung, einen Zahlungsverzug des Emittenten oder eine Verlängerung oder Änderung der Anlagebedingungen handelte, und geben Sie hierzu alle Einzelheiten an.
• Falls eine Veräußerung der Investition stattgefunden hat, geben Sie die Höhe des realisierten Gewinns oder Verlusts an.
• Wenn ein Verlust eingetreten ist, ein Zahlungsausfall eingetreten ist oder die Anlagebedingungen verlängert oder geändert wurden, beschreiben Sie die Umstände, die dazu geführt haben.