SEC-Formular FN

Was ist das SEC-Formular FN?

Das SEC-Formular FN ist eine Einreichung, die von ausländischen Banken, Versicherern, Holdinggesellschaften und Tochtergesellschaften erforderlich ist, die öffentliche Wertpapierangebote in den USA abgeben möchten. Das Formular ist nach Angaben der Securities and Exchange Commission (SEC) eine Mitteilung über die Ernennung eines Beauftragter für die Zustellung durch bestimmte ausländische Institutionen.

Kurz gesagt, das SEC-Formular FN ist eine Anforderung ausländischer Finanzdienstleistungsunternehmen im Rahmen eines Wertpapierangebots. Es ist Teil der F-Serie von SEC-Anmeldungen, die für ausländische Unternehmen gelten, die in den Vereinigten Staaten Angebote machen. Ab 2002 muss das SEC-Formular FN elektronisch eingereicht werden.

So funktioniert das SEC-Formular FN

SEC Form FN ist formaler bekannt als „Ernennung eines Verfahrensbevollmächtigten durch ausländische Banken und ausländische Versicherungsgesellschaften und bestimmte ihrer Holdinggesellschaften und Finanztochtergesellschaften, die Wertpapiere in den Vereinigten Staaten öffentlich anbieten“.

Das Formular FN kann auch als „Ernennung eines Bevollmächtigten für die Zustellung des Verfahrens durch ausländische Banken und ausländische Versicherungsunternehmen gemäß dem Wertpapiergesetz von 1933 “ bezeichnet werden. Dieses Gesetz – oft auch als „Wahrheitsgesetz“ bezeichnet – erfordert, dass diese Registrierungsformulare, die wesentliche Tatsachen enthalten, eingereicht werden, um bei der Registrierung der Wertpapiere eines Unternehmens wichtige Informationen offenzulegen. Dies hilft der SEC, die Ziele des Gesetzes zu erreichen: Anleger können wichtige Informationen über angebotene Wertpapiere erhalten und Betrug beim Verkauf der angebotenen Wertpapiere verhindern.

SEC-Formular FN vs. Form FX

Wenn der ausländische Emittent bereits ein SEC-Formular FX eingereicht hat, ist es gemäß dem Securities Act von 1933 von der Einreichung dieses Formulars befreit. Die Formulare FN und FX werden beide verwendet, um einen US-Bevollmächtigten für die Zustellung zu benennen. Emittenten sind auch von der Einreichung des Formulars FN befreit, wenn sie Schuldverschreibungen oder Vorzugsaktien ohne Stimmrecht ausgeben.

Anforderungen und Struktur des SEC-Formulars FN

Nach Angaben der SEC gilt das Formular FN für drei Arten von Anmeldern:

1. Ein ausländischer Emittent, der eine ausländische Bank oder eine ausländische Versicherungsgesellschaft ist, die von der Definition einer Investmentgesellschaft gemäß Regel 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] gemäß dem Investment Company Act von 1940 ausgenommen ist
2. Ein ausländischer Emittent, der eine Finanztochter einer ausländischen Bank oder einer ausländischen Versicherungsgesellschaft ist, wie diese Begriffe in Regel 3a-6 des Gesetzes von 1940 definiert sind, wenn eine solche Finanztochtergesellschaft von der Definition einer Investmentgesellschaft nach Regel 3a-5 ausgenommen ist [17 CFR 270.3a-5] nach dem Gesetz von 1940
3. Ein ausländischer Emittent, der nach Regel 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] nach dem Gesetz von 1940 von der Definition einer Investmentgesellschaft ausgenommen ist, weil einige oder alle seiner mehrheitlich gehaltenen Tochtergesellschaften ausländische Banken oder ausländische Versicherungsunternehmen sind, die von der Definition ausgenommen sind der Investmentgesellschaft nach Regel 3a-6 des Gesetzes von 1940

Die SEC stellt eine Form FN-Vorlage zur Verfügung, die bis zum 31. Mai 2021 gültig ist. Sechs Kopien des Form FN müssen bei der SEC eingereicht werden, von denen eine manuell unterschrieben werden muss. Der geschätzte Zeitaufwand für die Einreichung eines Formulars FN beträgt eine Stunde. Sie enthält unter anderem den Namen des Antragstellers, ob es sich um eine Original- oder eine Änderungsanmeldung handelt, den Namen des Registranten, den Formulartyp, das Aktenzeichen (sofern bekannt), der das Formular eingereicht hat und das Datum der Einreichung.