Formular F-6EF
Was ist Formular F-6EF?
Das Formular F-6EF ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission ( SEC ). Dieses Formular wird auch als Registrierungsformular für Hinterlegungsanteile bezeichnet. Das Formular F-6EF ist für börsennotierte ausländische Unternehmen erforderlich, die Aktien ihres Unternehmens als American Depository Receipts ( ADRs ) an den amerikanischen Aktienmärkten handeln lassen möchten. Ein ADR ist ein von einer US-Depotbank ausgestelltes Zertifikat, das eine bestimmte Anzahl von Aktien eines ausländischen Unternehmens repräsentiert. Der ADR wird an den US-Aktienmärkten wie alle inländischen Aktien gehandelt.
Das Formular F-6EF muss den ausländischen Namen des Emittenten, seinen ins Englische übersetzten Namen und die Kontaktinformationen der US-amerikanischen Verwahrstelle enthalten, die die ADRs ausstellt.
Die zentralen Thesen
- Formular F-6EF ist ein Antrag, den börsennotierte ausländische Unternehmen bei der Securities and Exchange Commission (SEC) registrieren müssen, wenn sie von einer Verwahrstelle ausgestellte American Depositary Receipts (ADRs) gegen die Hinterlegung der von einem ausländischen Emittenten angebotenen Wertpapiere anbieten möchten offer.
- Ein ADR ist ein von einer US-Depotbank ausgestelltes Zertifikat, das eine bestimmte Anzahl von Aktien eines ausländischen Unternehmens repräsentiert; der ADR wird an den US-Aktienmärkten wie alle inländischen Aktien gehandelt.
- Ausländische Unternehmen notieren ihre Aktien häufig als ADRs in den USA, um eine größere Anzahl von Investoren anzuziehen und ihren Status in der Unternehmenswelt zu erhöhen.
Wer kann das Formular F-6EF einreichen?
Das SEC-Formular F-6EF wird verwendet, um ausländische börsennotierte Unternehmen zu registrieren, die Aktien von American Depository Receipts (ADRs) an US-Börsen notieren möchten. Die Bezeichnung „EF“ bedeutet, dass dieses Formular im Gegensatz zum SEC-Standardformular F-6 automatisch bei der Einreichung bei der SEC gemäß Regel 466 von Teil 230, also unmittelbar nach der Einreichung, wirksam wird.
Ausländische Unternehmen notieren ihre Aktien häufig als ADRs in den USA, um eine größere Anzahl von Investoren anzuziehen und ihren Status in der Unternehmenswelt zu erhöhen. Amerikanische Börsen sind tendenziell liquider als andere Weltbörsen. Mit einem ADR werden die Aktien eines ausländischen Unternehmens effektiv sowohl in den USA als auch im Ausland gehandelt.
Das Formular F-6EF ist fast identisch mit dem Formular F-6, das auch ADRs bei der SEC registriert. Das „EF“ in Formular F-6EF gibt jedoch an, dass dieses Formular bei der Einreichung „automatisch wirksam“ ist, was bedeutet, dass die SEC die Wertpapiere nach Erhalt als registriert betrachtet.
Traditionell wird das SEC-Formular F-6 verwendet, um ein ADR zu registrieren. Ein Hinterlegungsantrag, der zuvor eine Registrierungserklärung auf Formblatt F-6 (§ 239.36) eingereicht hat, kann jedoch ein Datum und eine Uhrzeit für das Inkrafttreten einer Registrierungserklärung (einschließlich nachträglicher Änderungen) auf Formblatt F-6 und eine solche Registrierungserklärung festlegen wird nach Maßgabe dieser Bezeichnung wirksam. Nach Angaben der SEC kann die Einreichung mit sofortiger Wirkung („EF“) erfolgen, wenn die folgenden Bedingungen erfüllt sind:
- Die Depotbank hat zuvor eine Registrierungserklärung auf Formblatt F-6 eingereicht, die die SEC bereits für wirksam erklärt hat, mit identischen Hinterlegungsbedingungen, mit Ausnahme der Anzahl ausländischer Wertpapiere, die eine Depotaktie darstellt, und die Depotbank bescheinigt dies; und
- Die Angabe des Datums und der Uhrzeit des Inkrafttretens ist auf der gegenüberliegenden Seite der Registrierungserklärung oder in einer Änderung vor dem Inkrafttreten angegeben. Eine vorwirksame Änderung, die eine solche ordnungsgemäß vorgenommene Bezeichnung enthält, gilt mit Zustimmung der SEC als eingereicht.
So reichen Sie das Formular F-6EF ein
Unternehmen müssen das Formular F-6EF in einem elektronischen Format über das Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval (EDGAR)-System der SEC einreichen . Dies ermöglicht Anlegern, Aufsichtsbehörden und allen anderen interessierten Parteien, schnell und einfach auf die Informationen zuzugreifen, wenn sie dies wünschen. Es fallen Anmeldegebühren und Anmeldegebühren an.
Sie können Form F-6EF Download hier.