SEC Form CB
Was ist SEC Form CB?
SEC-Formular CB ist ein Formular, das bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden muss, wenn ein Unternehmen bestimmte Übernahmeangebote, Bezugsrechtsangebote oder Unternehmenszusammenschlüsse mit einem ausländischen privaten Emittenten abschließt, wobei weniger als 10% seiner Wertpapiere gehalten werden von US-Personen.
Ein Übernahmeangebot ist eine Art von öffentlichen Übernahmeangebots ein Angebot bilden einige oder alle Aktionäre Anteile an einer Kapitalgesellschaft zu erwerben, während ein Bezugsangebot an eine Gruppe von Rechten an bestehenden Aktionären zum Erwerb zusätzlicher Aktienanteile, wie Abonnement bezieht sich garantiert im Verhältnis zu ihren bestehenden Beständen.
Die zentralen Thesen
- Das SEC-Formular CB wird zur Registrierung eines Angebots oder eines Bezugsrechtsangebots gemäß den Securities and Exchange Acts verwendet.
- Gemäß den geltenden Gesetzen der Securities and Exchange Commission muss jedes Unternehmen oder jede Person, die mehr als 5% eines Unternehmens erwirbt, diese Informationen an die SEC weitergeben.
- Das SEC-Formular CB muss sowohl von ausländischen als auch von inländischen Personen eingereicht werden, die an der Transaktion beteiligt sind.
Wie SEC Form CB funktioniert
Das SEC-Formular CB wird auch als Benachrichtigungsformular für Übernahmeangebote oder Rechteangebote bezeichnet und zur Meldung grenzüberschreitender Transaktionen verwendet. Es muss sowohl von ausländischen als auch von inländischen Personen, die an der Transaktion beteiligt sind, gemäß den Regeln 13e-4 (h) (8), 14d-1 (c) und 14e-2 (d) gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 („Exchange Act “) und die Regeln 801 und 802 gemäß dem Securities Act von 1933 („ Securities Act “). Für die Zwecke dieses Formulars umfasst ein Übernahmeangebot sowohl Bar- als auch Wertpapierangebote
Gemäß den geltenden Gesetzen der Securities and Exchange Commission muss jedes Unternehmen oder jede Person, die mehr als 5% eines Unternehmens erwirbt, diese Informationen an die SEC, das Zielunternehmen und die Börse weitergeben. Infolgedessen muss für diese internationalen Übernahmeangebote das SEC-Formular CB eingereicht werden, damit die Agentur externe Transaktionen überwachen kann.
Anmeldeformular CB
Auf dem SEC-Formular CB selbst müssen die Personen angeben, auf welche der entsprechenden Regelbestimmungen beim Ausfüllen des Formulars zurückgegriffen wurde:
- Securities Act Regel 801 (Bezugsrechtsangebot)
- Securities Act Regel 802 (Umtauschangebot)
- Börsengesetz Regel 13e-4 (h) (8) (Emittentenangebot)
- Exchange Act Regel 14d-1 (c) (Übernahmeangebot Dritter)
- Exchange Act Regel 14e-2 (d) (vorbehaltlich der Antwort des Unternehmens)
Das Formular kann elektronisch oder in Papierform eingereicht werden. Bei derEinreichung oder das Formular CB in elektronischer Form einreichen, entweder freiwillig oder als Mandated Filer, eine Partei muss auch auf die Datei oder einreichen elektronische Datenerfassung, Analyse und Retrieval (EDGAR) System alle Heimatland erforderlichen Unterlagen durch dieTeile I und II diese Form.
Die Antragsteller müssen dem Formular die Gesamtheit der Offenlegungsdokumente, einschließlich etwaiger Änderungen, in englischer Sprache beifügen, die den Inhabern von Wertpapieren zugestellt oder in der Heimatgerichtsbarkeit des betreffenden Unternehmens veröffentlicht wurden und an US-Wertpapierinhaber weitergegeben oder in den USA veröffentlicht werden müssen Vereinigte Staaten. Die Anmelder müssen keine Dokumente aufnehmen, die durch Bezugnahme in diese Offenlegungsdokumente aufgenommen und nicht veröffentlicht oder an Inhaber von Wertpapieren verteilt werden.