SEC-Formular CB

Was ist das SEC-Formular CB?

SEC Form CB ist ein Formular, das bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden muss, wenn ein Unternehmen an bestimmten Übernahmeangeboten, Bezugsrechtsangeboten oder Unternehmenszusammenschlüssen mit einem ausländischen privaten Emittenten beteiligt ist und weniger als 10 % seiner Wertpapiere gehalten werden von US-Personen.

Ein Übernahmeangebot ist eine Art von öffentlichen Übernahmeangebots ein Angebot bilden einige oder alle Aktionäre Anteile an einer Kapitalgesellschaft zu erwerben, während ein Bezugsangebot an eine Gruppe von Rechten an bestehenden Aktionären zum Erwerb zusätzlicher Aktienanteile, wie Abonnement bezieht sich  garantiert, im Verhältnis zu ihren bestehenden Beständen.

So funktioniert SEC Form CB

Das SEC-Formular CB wird auch als Benachrichtigungsformular für Übernahmeangebote oder Rechteangebote bezeichnet und zur Meldung grenzüberschreitender Transaktionen verwendet. Es muss sowohl von ausländischen als auch von inländischen Personen, die an der Transaktion beteiligt sind, gemäß den Regeln 13e-4 (h) (8), 14d-1 (c) und 14e-2 (d) gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 („Exchange Act“) und den Regeln 801 und 802 des Securities Act von 1933 („Securities Act“). Für die Zwecke dieses Formulars umfasst ein Übernahmeangebot sowohl Bar- als auch Wertpapierangebote

Gemäß den geltenden Gesetzen der Securities and Exchange Commission muss jedes Unternehmen oder jede Person, die mehr als 5% eines Unternehmens erwirbt, diese Informationen an die SEC, das Zielunternehmen und die Börse weitergeben. Für diese internationalen Ausschreibungsangebote muss daher SEC Form CB eingereicht werden, damit die Agentur etwaige externe Transaktionen überwachen kann.

Anmeldeformular CB

Auf dem SEC-Formular CB selbst müssen die Personen angeben, auf welche der entsprechenden Regelbestimmungen(en) sich beim Ausfüllen des Formulars gestützt wurde:

• Securities Act Rule 801 (Bezugsangebot)
• Securities Act Rule 802 (Umtauschangebot)
• Exchange Act Rule 13e-4(h)(8) (Emittenten-Kaufangebot)
• Exchange Act Rule 14d-1(c) (Tenderangebot Dritter)
• Exchange Act Rule 14e-2(d) (Betreff der Antwort des Unternehmens)

Das Formular kann elektronisch oder in Papierform eingereicht werden. Bei derEinreichung oder das Formular CB in elektronischer Form einreichen, entweder freiwillig oder als Mandated Filer, eine Partei muss auch auf die Datei oder einreichen elektronische Datenerfassung, Analyse und Retrieval (EDGAR) System alle Heimatland erforderlichen Unterlagen durch dieTeile I und II diese Form.

Die Antragsteller müssen dem Formular die Gesamtheit der Offenlegungsdokumente, einschließlich etwaiger Änderungen, in englischer Sprache beifügen, die den Inhabern von Wertpapieren zugestellt oder in der Heimatgerichtsbarkeit des betreffenden Unternehmens veröffentlicht wurden und an US-Wertpapierinhaber weitergegeben oder in den USA veröffentlicht werden müssen Vereinigte Staaten. Anmelder müssen keine Dokumente aufnehmen, die durch Verweis in diese Offenlegungsdokumente aufgenommen und nicht veröffentlicht oder an Wertpapierinhaber verteilt werden.