SEC Form BDW Definition
Was ist ein SEC-Formular BDW?
DasFormular DBW derSecurities and Exchange Commission (SEC) ist ein Dokument, das von allen Wertpapiermakler -Händlern ausgefüllt werden muss, die ihren Status als registrierter Makler kündigen möchten. Der Titel des Formulars lautet SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer-Rücknahme.
Einfacher ausgedrückt: Mit diesem Formular können Broker-Händler ihre Geschäfte schließen oder nicht mehr als Broker-Händler handeln. Die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) schreibt die Verwendung des Formulars DBW vor. Broker-Dealer, die Wertpapiere im Namen ihrer investierenden Kunden kaufen und verkaufen, können das Dokument auch verwenden, um einen teilweisen Rückzug aus der Handelsaktivität vorzunehmen. Durch eine teilweise Entfernung wird die Registrierung eines Maklers in bestimmten Gerichtsbarkeiten und Selbstregulierungsorganisationen (SRO) beendet. Ein teilweiser Rückzug beendet jedoch nicht die Anmeldepflichten des Unternehmens bei der SEC und bei den verbleibenden SROs und Gerichtsbarkeiten.
Der Zweck des Formulars besteht darin, der SEC dabei zu helfen, festzustellen, ob es im Interesse der Öffentlichkeit liegt, dass ein Broker-Händler seine Registrierung zurückzieht.
Besondere Bestimmungen des SEC-Formulars BDW
Abschnitt 15 des Securities Exchange Act von 1934 enthält die Bestimmungen, die alle über die Securities and Exchange Commission registrierten Wertpapiermakler regeln. Der Zweck des Formulars besteht darin, der SEC dabei zu helfen, festzustellen, ob es im Interesse der Öffentlichkeit liegt, dass ein Broker-Händler seine Registrierung zurückzieht. Die SEC und die National Association of Securities Dealers (NASD) halten alle Informationen, die durch die Einreichung der Formulare BDW bereitgestellt werden, in Akten. Die in den Unterlagen enthaltenen Informationen stehen der Öffentlichkeit zur Verfügung.
Broker-Dealer können das Formular BDW elektronisch beim Central Registration Depository (CRD) einreichen, das ebenfalls von der FINRA überwacht wird. In einigen Ländern ist möglicherweise auch eine separate Einreichung einer Papierkopie des Formulars erforderlich, und es gelten zusätzliche Anforderungen für die Einreichung. Infolgedessen sollte sich der Antragsteller an die zuständigen Behörden wenden, um sicherzustellen, dass die Anforderungen für die Einreichung vollständig erfüllt sind.
Beispiel aus der realen Welt
Laut FINRA sollten Broker-Dealer die folgenden Punkte berücksichtigen, wenn sie die Registrierung ihres Unternehmens mit dem einheitlichen Antrag auf Rücknahme von Broker-Dealern beenden:
- Vor dem Einreichen des Formulars BDW müssen Broker-Händler das Formular BD ändern, um ungenaue oder unvollständige Informationen zu aktualisieren.
- Broker-Händler können online über Web CRD ein entsprechendes Änderungsformular einreichen.
- Beachten Sie, dass in einigen Ländern möglicherweise zusätzliche Anmeldeerfordernisse für die Rücknahme einer Registrierung gelten.
Darüber hinaus sollten Unternehmen sicherstellen, dass sie sich an die zuständigen Gerichtsbarkeiten wenden, um ihre spezifischen Anforderungen für die Einreichung zu erfüllen. Ein Verzeichnis der Bundesstaaten und Gerichtsbarkeiten finden Sie auf der Website der North American Securities Administrators Association.