SEC-Formular BDW-Definition
Was ist ein SEC-Formular BDW?
DasFormular DBW derSecurities and Exchange Commission (SEC) ist ein Dokument, das von allen Wertpapierbroker -Händlern ausgefüllt werden muss, die ihren Status als registrierter Broker beenden möchten. Der Titel des Formulars lautet SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal.
Einfacher ausgedrückt, ermöglicht dieses Formular Broker-Händlern, ihre Geschäfte zu schließen oder aufzuhören, als Broker-Händler zu agieren. Die Aufsichtsbehörde der Finanzindustrie (FINRA) schreibt die Verwendung des Formulars DBW vor.2 Broker-Dealer – die Wertpapiere im Auftrag ihrer investierenden Kunden kaufen und verkaufen – können das Dokument auch verwenden, um einen teilweisen Rückzug aus der Handelstätigkeit vorzunehmen. Eine teilweise Entfernung beendet die Registrierung eines Brokers in bestimmten Gerichtsbarkeiten und Selbstregulierungsorganisationen (SRO). Ein teilweiser Rückzug beendet jedoch nicht die Einreichungspflichten der Firma bei der SEC und bei den verbleibenden SROs und Gerichtsbarkeiten.
Der Zweck des Formulars besteht darin, der SEC zu helfen, festzustellen, ob es für einen Broker-Händler im besten Interesse der Öffentlichkeit ist, seine Registrierung zurückzuziehen.
Besondere Bestimmungen des SEC-Formulars BDW
Abschnitt 15 des Securities Exchange Act von 1934 umfasst die Bestimmungen, die alle bei der Securities and Exchange Commission registrierten Wertpapiermakler regeln. Das Formular soll der SEC helfen festzustellen, ob es im Interesse der Öffentlichkeit liegt, dass ein Broker-Dealer seine Registrierung zurückzieht. Die SEC und die National Association of Securities Dealers (NASD) bewahren alle Informationen auf, die durch die Einreichung der Formulare BDW bereitgestellt werden. Die in den Unterlagen enthaltenen Informationen sind der Öffentlichkeit zugänglich.
Broker-Dealer können das Formular BDW elektronisch bei derCentral Registration Depository (CRD)einreichen, die ebenfalls von der FINRA beaufsichtigt wird. Einige Gerichtsbarkeiten verlangen möglicherweise auch eine separate Einreichung einer Papierkopie des Formulars und haben zusätzliche Anforderungen an die Einreichung. Folglich sollte sich der Antragsteller bezüglich spezifischer Einreichungsanforderungen an die zuständigen Behörden wenden, um sicherzustellen, dass diese vollständig konform sind.
Beispiel aus der realen Welt
Wenn Broker-Dealer die Registrierung ihrer Firma mit dem Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal kündigen, sollten sie laut FINRA die folgenden Punkte beachten:
- Vor der Einreichung des Formulars BDW müssen Broker-Händler das Formular BD ändern, um ungenaue oder unvollständige Informationen zu aktualisieren.
- Broker-Händler können ein entsprechendes Änderungsformular online über Web CRD einreichen.
- Beachten Sie, dass in einigen Ländern möglicherweise zusätzliche Anforderungen für die Rücknahme einer Registrierung gelten.
Darüber hinaus sollten Firmen sicherstellen, dass sie sich für ihre spezifischen Anmeldeanforderungen an die entsprechenden Gerichtsbarkeiten wenden. Ein Verzeichnis der Staaten und Gerichtsbarkeiten ist auf der Website der North American Securities Administrators Association verfügbar.