SEC Form BD
Was ist SEC-Formular BD?
Das SEC-Formular BD ist das Formular, das ausgefüllt und an die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde SEC ( Securities and Exchange Commission) gesendet werden muss, um die Registrierung als Broker-Dealer in den USA zu beantragen. Das Formular muss auch jederzeit über Änderungen aktualisiert werden, wenn Änderungen an den hinterlegten Informationen vorgenommen werden.
Die zentralen Thesen
- Jeder potenzielle Broker-Dealer muss das SEC-Formular BD bei der Securities and Exchange Commission (SEC) einreichen, um sich als Broker-Dealer zu registrieren.
- Das SEC-Formular BD ist als einheitlicher Antrag für die Registrierung von Brokern und Händlern bekannt.
- Das Formular muss verschiedene Informationen enthalten, wie z. B. Managementrichtlinien, Namen von Führungskräften, frühere Wertpapierverstöße, Kontobestände und etwaige Gerichtsverfahren.
- Broker-Dealer müssen bei der Registrierung bei der SEC, Selbstregulierungsorganisationen (SROs) und jeder Gerichtsbarkeit das SEC-Formular BD einreichen.
- Das SEC-Formular BD wird über das Central Registration Depository (CRD)-System der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) eingereicht.
- Form BD ist eines von sechs verschiedenen Uniform Registration Forms; die anderen sind Formular U4, Formular U5, Formular BDW, Formular BR und Formular U6.
SEC-Formular BD verstehen
Böker-Händler sind im Kauf und Verkauf von Wertpapieren für eigene Rechnung sowie für Kunden tätig. Bevor Sie in finanzieller Hinsicht tätig werden können, müssen sich Broker-Händler bei den zuständigen Behörden registrieren und die richtigen Papiere einreichen.
Das SEC-Formular BD (der „Einheitliche Antrag auf Registrierung von Brokern-Händlern“) verlangt, dass das antragstellende Unternehmen Hintergrundinformationen offenlegt, einschließlich Managementrichtlinien, die das Unternehmen leiten, die Namen von Führungskräften und Komplementären, Nachfolgeinformationen und alle laufenden Gerichtsverfahren oder frühere Wertpapierverstöße. Die Bestimmungen, nach denen alle Wertpapiermakler bei der SEC registriert sein müssen, sind in Abschnitt 15 des Securities Exchange Act von 1934 geregelt.
Das SEC-Formular BD wird von Broker-Händlern verwendet, um sich bei der SEC, den Selbstregulierungsorganisationen (SRO) und allen Gerichtsbarkeiten zu registrieren. Broker-Dealer müssen das Formular BD über das Central Registration Depository (CRD)-System einreichen, das von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) betrieben wird.
Einreichung des SEC-Formulars BD
Form BD ist eines von sechs verschiedenen einheitlichen Registrierungsformularen, die verwendet werden, um Informationen elektronisch mit dem Web CRD der FINRA zu hinterlegen. Wenn der Antragsteller zum ersten Mal beim CRD einreicht, ist ein vollständiges Papierformular BD erforderlich. Darüber hinaus können einige Gerichtsbarkeiten eine separate Papiereinreichung des Formulars BD verlangen. Der Antragsteller sollte sich an die zuständige(n) Gerichtsbarkeit(en) wenden, um spezifische Anmeldeanforderungen zu erfragen.
Die anderen einheitlichen Registrierungsformulare lauten wie folgt:
- Formular U4: Dieses Formular wird von Vertretern von Broker-Dealern und Anlageberatern für die Registrierung verwendet.
- Formular U5: Dieses Formular wird von Broker-Dealern und Anlageberatern verwendet, um die Registrierung eines Vertreters zu beenden.
- Formular BDW : Dieses Formular wird von Broker-Händlern verwendet, die ihre Registrierung als Broker-Händler beenden möchten.
- Formular BR: Dieses Formular dient zur Registrierung oder Schließung von Zweigniederlassungen von Broker-Händlern.
- Formular U6: Dieses Formular wird verwendet, um Disziplinarmaßnahmen gegen Broker-Dealer zu melden.
Web CRD ist das zentrale Lizenz- und Registrierungssystem, das von der US-Wertpapierindustrie und ihren Aufsichtsbehörden verwendet wird. Das CRD enthält die Registrierungsdatensätze von Broker-Dealer-Firmen und ihren verbundenen Personen, einschließlich ihrer Qualifikationen, Beschäftigung und Offenlegungsgeschichte. Es erleichtert auch die Verarbeitung von Formulareinreichungen, Fingerabdruckeinreichungen, Qualifikationsprüfungen und Fortbildungsveranstaltungen. Web CRD ist ein sicheres System, das nur Unternehmen und Aufsichtsbehörden verwenden können, denen die FINRA Zugriff gewährt hat.
Immer wenn ein Broker-Händler Informationen zu einem zuvor eingereichten Formular hat, die sich ändern, muss er ein neues Formular BD einreichen, in dem diese Änderungen angegeben sind.
Erforderliche Informationen im SEC-Formular BD
Zu den Informationen, die in dem Formular beantwortet werden müssen, gehören die Art der Einreichung der Organisation (Gesellschaft, Personengesellschaft, Gesellschaft mit beschränkter Haftung (LLC) usw.), der Monat, in dem das Geschäftsjahr endet, etwaige Vereinbarungen mit anderen Personen oder Organisationen im Zusammenhang mit der Führung von Aufzeichnungen Art der Registrierung (z. B. wenn der Broker-Dealer nur mit Staatspapieren handelt) oder das Halten von Konten oder Geldern.
Das antragstellende Unternehmen muss auch alle Arten von Geschäften, die es beabsichtigt, und die Arten von Wertpapieren, in denen es Geschäfte tätigen möchte, ankreuzen. Dies sind nur einige der Bereiche, die das SEC-Formular BD anspricht. Es ist im Allgemeinen ein umfassendes Formular, das eine erhebliche Menge an Details enthält.