SEC-Formular ADV-W
Was ist das SEC-Formular ADV-W?
Das SEC-Formular ADV-W wird verwendet, um die Registrierung als registrierter Anlageberater (RIA) bei der Securities and Exchange Commission (SEC) zu widerrufen. Dieses Formular ist gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 erforderlich und enthält mehrere auszufüllende Zeitpläne, in denen die Kontaktinformationen des Beraters, das aktuelle Geschäft und der Status der Kundschaft aufgeführt sind. Eine Aufstellung der Finanzlage zusammen mit einer Beschreibung der Bücher und Aufzeichnungen ist ebenfalls erforderlich.
Die zentralen Thesen:
- Das SEC-Formular ADV-W wird eingereicht, wenn eine RIA ihre aktive Zulassung als Anlageberater nicht länger aufrechterhalten möchte.
- Es wird auch verwendet, wenn der Berater von der bundesstaatlichen zur staatlichen Registrierung wechselt.
- Das Formular wird bei der SEC eingereicht und enthält die Kontaktinformationen des Beraters und den aktuellen Geschäftsstatus, einschließlich der Kundendaten.
- Die Einreichung muss auch eine Aufstellung der Finanzlage und eine Beschreibung der Bücher und Aufzeichnungen enthalten.
Verständnis des SEC-Formulars ADV-W
Das SEC-Formular ADV-W wird eingereicht, wenn eine RIA ihre aktive Zulassung als Anlageberater nicht mehr aufrechterhalten möchte oder von der bundesstaatlichen auf die staatliche Registrierung wechselt. Berater, die die letztgenannte Vorgehensweise verfolgen, müssen die Abschnitte 1E bis 8 des Formulars nicht ausfüllen.
Das SEC-Formular ADV-W ist gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 erforderlich, einem Bundesgesetz, das die Rolle und die Verantwortlichkeiten eines Anlageberaters definiert. Das Gesetz regelt Unternehmensorganisationen, die investieren und handeln und Anlegern eigene Wertpapiere anbieten, und soll Interessenkonflikte minimieren.
Andere Formulare im Zusammenhang mit dieser Einreichung umfassen die Formulare ADV-R und ADV-S.
Teilabhebung vs. Vollabhebung
Eine RIA kann einen teilweisen oder vollständigen Widerruf beantragen. Bei einem teilweisen Rückzug kann ein Berater seine Geschäftstätigkeit in einigen, jedoch nicht in allen Rechtsordnungen, in denen er registriert ist, einstellen. Ein RIA würde auch einen Teilrückzug beantragen, wenn er von der staatlichen Registrierung zur SEC-Registrierung wechselt – oder umgekehrt.
Bei einem vollständigen Widerruf kann sich eine RIA andererseits aus allen Gerichtsbarkeiten zurückziehen, in denen sie registriert ist.
Erforderliche Informationen auf dem SEC-Formular ADV-W
Eine RIA, die sich bei der SEC abmelden möchte, muss alle folgenden Informationen auf dem Formular ADV-W und seinen Zeitplänen bereitstellen:
- Name, CRD-Nummer und andere identifizierende Informationen
- Status des Beratungsgeschäfts, einschließlich des Datums der Beendigung der Geschäftstätigkeit und des Grundes für den Rückzug aus dem Geschäft
- Geld schulden an Kunden
- Verwahrung von Kundenvermögen
- Beratungsverträge, auch ob und an wen
- Urteile und Pfandrechte gegen die RIA
- Aufstellung der Finanzlage
- Bücher und Aufzeichnungen, einschließlich der identifizierenden Informationen von Personen, die Kopien der Bücher und Aufzeichnungen aufbewahren, sowie des Standorts dieser Bücher und Aufzeichnungen
- Unterschrift des RIA
- Alle zusätzlichen Informationen
Häufig wird eine RIA die Unterstützung eines Anwalts in Anspruch nehmen, um das SEC-Formular ADV-W auszufüllen und einzureichen.
Aufzeichnungspflichten nach Einreichung des SEC-Formulars ADV-W
Sobald das Formular ADV-W eingereicht wurde, muss der abgemeldete Berater alle seine Aufzeichnungen und Bücher für einen bestimmten Zeitraum aufbewahren, normalerweise etwa drei bis fünf Jahre nach der Einreichung. Die genaue Dauer hängt vom Bundesland ab, in dem der Berater registriert wurde.