SEC-Formular 485A24F
Was ist das SEC-Formular 485A24F?
SEC Form 485A24F ist eine Registrierungserklärung für separate Konten, die von Verwaltungs-Investmentgesellschaften angeboten werden und die nach Regel 485(a) eingereichte nachträgliche Änderungen mit zusätzlichen Anteilen gemäß Regel 24f-2 enthalten.
Die Erklärung unterliegt dem Securities Act von 1933 und/oder dem Investment Company Act von 1940. SEC Form 485A24F kann nicht als Investment Company Act von 1940 eingereicht werden; Die ursprüngliche Einreichung oder der Prospekt müssen ihm vorausgegangen sein. Die Securities and Exchange Commission weist ausdrücklich darauf hin, dass der Prospekt und die Änderungsanträge von potenziellen Anlegern gemeinsam betrachtet werden sollten.
Die zentralen Thesen
- Das SEC-Formular 485A24F ist eine Registrierungserklärung für separate Konten, die von Management-Investmentgesellschaften angeboten werden und nachträgliche Änderungen enthalten, die gemäß Regel 485 (a) mit zusätzlichen Anteilen gemäß Regel 24f-2 eingereicht wurden.
- Der Zweck des SEC-Formulars 485A24F besteht darin, vollständige Einzelheiten der Wertpapierangebote einer Investmentgesellschaft mit nachträglichen Änderungen der Angebote darzulegen.
- SEC Form 485A24F kann nicht als Investment Company Act von 1940 eingereicht werden; die ursprüngliche Einreichung oder der Prospekt muss ihr vorausgegangen sein.
- Die Beschreibung der Fonds umfasst Anlageziele, Manager und Fondsverwaltungsvertrag, Auflistung der Wertpapiere des Portfolios, Risikofaktoren, Anlagebeschränkungen, Methoden zur Berechnung des Nettoinventarwerts (NAV), Rücknahmeinformationen und andere wesentliche Angaben.
Verständnis des SEC-Formulars 485A24F
Der Zweck des SEC-Formulars 485A24F besteht darin, vollständige Angaben zu Wertpapierangeboten einer Investmentgesellschaft mit nachträglichen Änderungen der Angebote zu machen. Die Beschreibung der Fonds umfasst Anlageziele, Manager und Fondsverwaltungsvertrag, Auflistung der Wertpapiere des Portfolios, Risikofaktoren, Anlagebeschränkungen, Methoden zur Berechnung des Nettoinventarwerts (NAV), Rücknahmeinformationen und andere wesentliche Angaben. Änderungen in der Anmeldung werden getrennt vom Inhalt der ursprünglichen Anmeldung besprochen.
Regel 485 (a) der Securities Act von 1933 besagt, dass eine post wirksame Änderung von einer registrierten Open-End – Management Investmentgesellschaft oder Investmentfonds eingereicht wird auf den 60 wirksam ten Tag nach der Einreichung. Regel 24-f des Investment Company Act von 1940 verlangt, dass offene Investmentverwaltungsgesellschaften und Investmentfonds, die eine unbestimmte Anzahl von Wertpapieren registriert haben, spätestens 90 Tage nach Ende ihres Geschäftsjahres das Formular 24F- 2 zusammen mit der Zahlung von Registrierungsgebühren für während des Geschäftsjahres verkaufte Wertpapiere.
Beispiel für das SEC-Formular 485A24F
Die SEC führt eine öffentliche Aufzeichnung der eingereichten Formulare 485A24Fs online. Zum Beispiel dieses Formular 485A24F vorgelegt von der Dean – Fondsfamilie in Dayton, Ohio umreißt seine vier wichtigsten Mitteln: sein Large-Cap – Value – Fonds, Small-Cap – Value – Fonds, Mischfonds und internationaler Value – Fonds. Das Formular enthält Informationen, darunter:
- Das Deckblatt und die Zusammenfassung des Fonds, einschließlich der Kosteninformationen
- Verdichtete Finanzinformationen und Fondsperformance
- Anlageziele, einschließlich Richtlinien und Risikoüberlegungen in Bezug auf den Betrieb der Fonds
- Kauf von angebotenen Wertpapieren, einschließlich Kauf von Aktien, Aktionärsservice, Umtauschprivileg und Berechnung des Aktienkurses und öffentliches Angebot
- Rücknahme oder Rückkauf von Anteilen, einschließlich der Rücknahme von Anteilen