SEC Form 485A24F
Was ist das SEC-Formular 485A24F?
Das SEC-Formular 485A24F ist eine Registrierungserklärung für separate Konten, die von Management-Investmentgesellschaften angeboten werden und nachträgliche Änderungen enthalten, die gemäß Regel 485 (a) mit zusätzlichen Anteilen gemäß Regel 24f-2 eingereicht wurden.
Die Erklärung unterliegt dem Securities Act von 1933 und / oder dem Investment Company Act von 1940. Das SEC-Formular 485A24F kann nicht als Investment Company Act von 1940 eingereicht werden. Die ursprüngliche Einreichung oder der Prospekt müssen ihm vorausgegangen sein. Die Securities and Exchange Commission erklärt ausdrücklich, dass der Prospekt und die Änderungsanträge von potenziellen Anlegern gemeinsam geprüft werden sollten.
Die zentralen Thesen
- Das SEC-Formular 485A24F ist eine Registrierungserklärung für separate Konten, die von Management-Investmentgesellschaften angeboten werden und nachträgliche Änderungen enthalten, die gemäß Regel 485 (a) mit zusätzlichen Anteilen gemäß Regel 24f-2 eingereicht wurden.
- Der Zweck des SEC-Formulars 485A24F besteht darin, vollständige Einzelheiten der Wertpapierangebote einer Investmentgesellschaft mit nachträglichen Änderungen der Angebote darzulegen.
- Das SEC-Formular 485A24F kann nicht als Investment Company Act von 1940 eingereicht werden. Die ursprüngliche Einreichung oder der Prospekt müssen ihm vorausgegangen sein.
- Die Beschreibung der Fonds umfasst Anlageziele, Manager und die Fondsverwaltungsvereinbarung, die Auflistung von Portfolio-Wertpapieren, Risikofaktoren, Anlagebeschränkungen, Berechnungsmethoden für den Nettoinventarwert (NAV), Rückzahlungsinformationen und andere wesentliche Angaben.
Grundlegendes zum SEC-Formular 485A24F
Der Zweck des SEC-Formulars 485A24F besteht darin, vollständige Einzelheiten der Wertpapierangebote einer Investmentgesellschaft mit nachträglichen Änderungen der Angebote darzulegen. Die Beschreibung der Fonds umfasst Anlageziele, Manager und die Fondsverwaltungsvereinbarung, die Auflistung von Portfolio-Wertpapieren, Risikofaktoren, Anlagebeschränkungen, Berechnungsmethoden für den Nettoinventarwert (NAV), Rückzahlungsinformationen und andere wesentliche Angaben. Änderungen in der Einreichung werden getrennt vom Inhalt der ursprünglichen Einreichung erörtert.
Regel 485 (a) der Securities Act von 1933 besagt, dass eine post wirksame Änderung von einer registrierten Open-End – Management Investmentgesellschaft oder Investmentfonds eingereicht wird auf den 60 wirksam ten Tag nach der Einreichung. Nach Regel 24-f des Investment Company Act von 1940 müssen offene Investment-Management-Unternehmen und Investmentfonds, die eine unbestimmte Anzahl von Wertpapieren registriert haben, spätestens 90 Tage nach Ende ihres Geschäftsjahres das Formular 24F- einreichen. 2 zusammen mit der Zahlung der Registrierungsgebühren für im Geschäftsjahr verkaufte Wertpapiere.
Beispiel des SEC-Formulars 485A24F
Die SEC führt eine öffentliche Aufzeichnung der online eingereichten Form 485A24F. In diesem Formular 485A24F, das von der Dean Family Of Funds in Dayton, Ohio, eingereicht wurde, sind beispielsweise die vier Hauptfonds aufgeführt : der Large-Cap-Value-Fonds, der Small-Cap-Value-Fonds, der Balanced-Fonds und der International-Value-Fonds. Das Formular enthält Informationen, darunter:
- Das Deckblatt und die Zusammenfassung des Fonds, einschließlich Kosteninformationen
- Verkürzte Finanzinformationen und Fondsperformance
- Anlageziele, einschließlich Richtlinien und Risikoüberlegungen in Bezug auf den Betrieb der Fonds
- Kauf von angebotenen Wertpapieren, einschließlich Kauf von Aktien, Dienstleistungen für Aktionäre, Umtauschprivilegien sowie Berechnung des Aktienkurses und des öffentlichen Angebots
- Rücknahme oder Rückkauf von Aktien, einschließlich der Rücknahme von Aktien