SEC Form 485A24E
Was ist das SEC-Formular 485A24E?
Der Begriff SEC Form 485A24E bezieht sich auf eine Registrierungserklärung, die Investmentgesellschaften bei der Securities and Exchange Commission (SEC) für separate Konten einreichen müssen. Das Formular enthält nachträgliche Änderungen, die gemäß Regel 485 (a) mit zusätzlichen Anteilen gemäß Regel 24e-2 eingereicht wurden. Der Zweck des Formulars besteht darin, die vollständigen Details der Wertpapierangebote und die Anlagestrategie einer Investmentgesellschaft darzulegen.
Die zentralen Thesen
- Das SEC-Formular 485A24E bezieht sich auf eine Registrierungserklärung, die Investmentgesellschaften bei der Securities and Exchange Commission für separate Konten einreichen müssen.
- Ein separates Konto ist ein privat verwaltetes Anlagekonto eines Anlegers, der einen Pool einzelner Vermögenswerte verwalten möchte.
- Die SEC verlangt, dass separate Konten mit der richtigen Aufsicht registriert und reguliert werden, da sie besonders riskante Anlagestrategien beinhalten können.
Grundlegendes zum SEC-Formular 485A24E
Ein separates Konto ist ein privat verwaltetes Anlagekonto eines Anlegers, der einen Pool einzelner Vermögenswerte verwalten möchte. Separate Konten – auch als separat verwaltete Konten bezeichnet – werden normalerweise über ein Maklerunternehmen, einen Finanzberater oder ein anderes Finanzinstitut eröffnet. Sie können auch bei einer Bank gehalten oder über eine Versicherungsgesellschaft eröffnet werden.
High Net Worth Individuals (HNWIs), die mit professionellen Geldverwaltern zusammenarbeiten möchten, verwenden diese häufig, um sich auf eine einzige gezielte Anlagestrategie zu konzentrieren. Für Konten ist normalerweise ein Mindestguthaben von 100.000 US-Dollar erforderlich, und sie werden häufig im Rahmen einer Wrap-Fee Vereinbarung in Rechnung gestellt. Der Investmentprofi hat normalerweise die Autorität darüber, was gehandelt werden soll und wie oft Trades stattfinden.
Anlagefachleute haben normalerweise die Autorität über die Handelsaktivität auf einem separaten Konto.
Wenn ein separates Konto eröffnet wird, reicht der Investmentprofi das Formular 485A24E bei der SEC ein. Die Agentur verlangt, dass diese Arten von Konten mit der richtigen Aufsicht registriert und reguliert werden. Dies liegt daran, dass diese Konten möglicherweise besonders riskante Anlagestrategien beinhalten und eine vollständige Diskretion erfordern, die der Kontoinhaber seinem Finanzberater oder Portfoliomanager übergibt.
Die Einreichung des SEC-Formulars 485A24E kann nicht als Investment Company Act von 1940 eingereicht werden. Dies bedeutet, dass der ursprüngliche Prospekt bereits eingereicht worden sein muss.
Wie oben erwähnt, beschreibt das Formular die Wertpapierangebote einer Investmentgesellschaft zusammen mit ihrer Anlagestrategie. Es enthält nachträgliche Änderungen, die gemäß Regel 485 (a) mit zusätzlichen Anteilen unter 24e-2 eingereicht wurden. Änderungen in der Einreichung werden getrennt vom Inhalt der ursprünglichen Einreichung erörtert. Wenn sich also der Prospekt für die Anlagestrategie eines Finanzinstituts wesentlich ändert, muss das Unternehmen das Formular 485A24E bei der SEC einreichen.
Besondere Überlegungen
Regel 485 (a) der Securities Act von 1933 besagt, dass eine post wirksame Änderung von einer registrierten Open-End – Management Investmentgesellschaft oder Investmentfonds eingereicht wird auf den 60 wirksam ten Tag nach der Einreichung. Regel 24e des Investment Company Act von 1940 berücksichtigt einen überarbeiteten Prospekt für Wertpapiere von Investmentgesellschaften, die gemäß dem Gesetz von 1933 ausgegeben wurden. Der überarbeitete Prospekt muss als Änderung der Registrierungserklärung gemäß dem Gesetz von 1933 eingereicht werden.
SEC Form 485A24E vs. SEC Form 485A24F
Beide SEC-Formulare 485A24E und 485A24F werden zum Registrieren von Kontoauszügen für separate Konten verwendet. Das Formular 485A24F wird jedoch verwendet, um Änderungen zu kennzeichnen, die gemäß Regel 485 (a) gemäß Regel 24f-2 eingereicht wurden. Das Formular enthält Informationen zu den von einer Wertpapierfirma angebotenen Wertpapieren sowie eine Beschreibung der Fonds, der damit verbundenen Risiken, Informationen zur Rücknahme, der Anlageziele, der Manager und anderer relevanter Informationen. Wenn sich der Anlageplan oder die Liste der Wertpapiere auf dem separaten Konto ändert, muss sie mithilfe eines SEC-Formulars 485A24F geändert werden.