SEC-Formular 424B1
Was ist das SEC-Formular 424B1?
Das SEC-Formular 424B1 ist ein Formular, das ein Unternehmen einreichen muss, um zusätzliche Informationen bereitzustellen, die bei der Registrierungnicht in der ursprünglichen Prospekteinreichung enthalten waren. Unternehmen müssen den Prospekt Form 424B1 gemäß SEC-Regel 424 (b) (1) gemäß dem Securities Exchange Act von 1933 einreichen.
Die zentralen Thesen
- SEC Form 424B1 ist eine Einreichung, die gemäß SEC Rule 424(b)(1) des Securities Exchange Act von 1933 zusätzliche Informationen zu einem Erstprospekt bereitstellt.
- Das Formular 424B1 enthält verschiedene Arten von Informationen, einschließlich der Pläne des Unternehmens, die Erlöse aus dem Angebot zu verwenden.
- Das Formular enthält auch aktuelle Finanzinformationen, die in der Einreichung des 10-K-Jahresberichts eines Unternehmens erscheinen.
Verständnis des SEC-Formulars 424B1
Ein Prospekt ist ein formelles Dokument, das von der Securities and Exchange Commission (SEC) verlangt und bei dieser eingereicht wird und Einzelheiten zu einem öffentlichen Anlageangebot enthält. Für neue oder sekundäre Angebote von Aktien und Anleihen einer Firma wird ein Prospekt eingereicht. Das Dokument kann Anlegern helfen, fundiertere Anlageentscheidungen zu treffen, da es eine Vielzahl relevanter Informationen über das Anlagepapier enthält.
SEC Form 424B1 wird gemäß SEC Rule 424(b)(1) bezüglich der Anzahl und Art der Prospekte eingereicht, die eingereicht werden müssen, wenn ein Unternehmen ein öffentliches Angebot unterbreitet. Wie in Rule 424(b) vorgeschrieben, muss ein Unternehmen, das ein öffentliches Angebot unterbreitet, zehn Kopien der entsprechenden Prospekte bei der SEC einreichen. Der Prospekt Form 424B1 enthält die folgenden Informationen:
- Anzahl und Art der Aktien, die ein Unternehmen der Öffentlichkeit anbietet
- Ob diese Wertpapiere vom Unternehmen oder von Aktionären verkauft werden
- Ob und wie viel das Unternehmen vom Verkauf der Aktien durch die Aktionäre profitiert
- Wie das Unternehmen den Erlös aus dem Angebot verwenden will
- Das Aktiensymbol des Unternehmens
- Der zuletzt gemeldete Kurs der Wertpapiere am freien Markt
- Informationen zu Risikofaktoren beim Kauf der angebotenen Wertpapiere
- Der Plan des Unternehmens zur Verteilung der Wertpapiere im Angebot
- Eine Beschreibung der betreffenden Wertpapiere
Andere Überlegungen
Das Securities Exchange Act von 1933 wurde geschaffen, um Anlegern dabei zu helfen, fundierte Entscheidungen zu treffen, indem Wertpapieremittenten aufgefordert werden, Registrierungserklärungen (einschließlich finanzieller und wesentlicher Informationen) bei der SEC auszufüllen und einzureichen, bevor eine Emission der Öffentlichkeit zum Kauf zur Verfügung gestellt wird. Häufig sind nach dem Gesetz von 1933 erforderliche Registrierungserklärungen auch registrierte Erklärungen gemäß dem Investment Company Act von 1940.
Das Formular 424B1 weist Anleger auch darauf hin, wo sie weitere Informationen über das Unternehmen und seine Finanzen finden können, und kann durch Verweis andere von dem Unternehmen eingereichte Einreichungen einbeziehen, einschließlich Änderungen des Formulars 424B1, die nach dem Datum der Veröffentlichung und vor dem Datum vorgenommen wurden der darin beschriebenen Beendigung des Angebots.
Das Formular 424B1 enthält den neuesten Jahresbericht des Unternehmens auf Formular 10-K und Registrierungserklärungen für das betreffende Angebot. Darüber hinaus enthält das Formular 424B1 Informationen über die Experten, die den Prospekt erstellt haben, und möglicherweise andere damit verbundene Einreichungen.