SEC Form 424B1
Was ist das SEC-Formular 424B1?
Das SEC-Formular 424B1 ist ein Formular, das ein Unternehmen einreichen muss, um zusätzliche Informationen bereitzustellen, die bei der Registrierungnicht in seinem ursprünglichen Prospekt enthalten waren. Unternehmen müssen den Prospekt Form 424B1 gemäß SEC-Regel 424 (b) (1) gemäß dem Securities Exchange Act von 1933 einreichen.
Die zentralen Thesen
- Das SEC-Formular 424B1 ist eine Einreichung, die gemäß SEC-Regel 424 (b) (1) des Securities Exchange Act von 1933 zusätzliche Informationen zu einem ersten Prospekt enthält.
- Das Formular 424B1 enthält verschiedene Arten von Informationen, einschließlich der Art und Weise, wie das Unternehmen den Erlös aus dem Angebot verwenden möchte.
- Das Formular enthält auch aktuelle Finanzinformationen, die in der Einreichung des 10-K-Jahresberichts eines Unternehmens erscheinen.
Grundlegendes zum SEC-Formular 424B1
Ein Prospekt ist ein formelles Dokument, das von der Securities and Exchange Commission (SEC) verlangt und bei dieser eingereicht wird und Einzelheiten zu einem öffentlichen Anlageangebot enthält. Für neue oder sekundäre Angebote von Aktien und Anleihen eines Unternehmens wird ein Prospekt eingereicht. Das Dokument kann Anlegern helfen, fundiertere Anlageentscheidungen zu treffen, da es eine Vielzahl relevanter Informationen zur Anlagensicherheit enthält.
Das SEC-Formular 424B1 wird gemäß SEC-Regel 424 (b) (1) in Bezug auf die Anzahl und Art der Prospekte eingereicht, die eingereicht werden müssen, wenn ein Unternehmen ein öffentliches Angebot abgibt. Gemäß Regel 424 (b) muss ein Unternehmen, das ein öffentliches Angebot abgibt, zehn Kopien der entsprechenden Prospekte bei der SEC einreichen. Der Prospekt Form 424B1 enthält folgende Informationen:
- Anzahl und Art der Aktien, die ein Unternehmen der Öffentlichkeit anbietet
- Ob diese Wertpapiere von der Gesellschaft oder von Aktionären verkauft werden
- Ob und wie viel das Unternehmen vom Verkauf von Aktien durch die Aktionäre profitiert
- Wie das Unternehmen den Erlös aus dem Angebot verwenden will
- Das Aktiensymbol des Unternehmens
- Der zuletzt gemeldete Preis der Wertpapiere auf dem freien Markt
- Informationen zu Risikofaktoren beim Kauf der angebotenen Wertpapiere
- Der Plan des Unternehmens zur Verteilung der Wertpapiere im Angebot
- Eine Beschreibung der betreffenden Wertpapiere
Andere Überlegungen
Das Securities Exchange Act von 1933 wurde geschaffen, um Anlegern zu helfen, fundierte Entscheidungen zu treffen, indem Wertpapieremittenten aufgefordert werden, Registrierungserklärungen (einschließlich finanzieller und wesentlicher Informationen) bei der SEC auszufüllen und einzureichen, bevor eine Emission der Öffentlichkeit zum Kauf zur Verfügung gestellt wird. Oft sind Registrierungserklärungen, die nach dem Gesetz von 1933 erforderlich sind, auch registrierte Erklärungen nach dem Investmentgesellschaftsgesetz von 1940.
Das Formular 424B1 weist die Anleger auch darauf hin, wo sie weitere Informationen über das Unternehmen und seine Finanzen finden können, und kann durch Bezugnahme andere vom Unternehmen eingereichte Unterlagen, einschließlich Änderungen des Formulars 424B1, die nach dem Datum seiner Veröffentlichung und vor dem Datum vorgenommen wurden, einbeziehen der Beendigung des darin beschriebenen Angebots.
Das Formular 424B1 enthält den neuesten Jahresbericht des Unternehmens auf Formular 10-K und Registrierungserklärungen für das betreffende Angebot. Darüber hinaus enthält das Formular 424B1 Informationen zu den Sachverständigen, die den Prospekt erstellt haben, und möglicherweise auch andere damit zusammenhängende Unterlagen.