16 Juni 2021 21:01

SEC-Formular 10-C

Was ist SEC-Formular 10-C?

Das SEC-Formular 10-C war ein Formular, das bei der Securities and Exchange Commission (SEC) von Unternehmeneingereichtwurde, deren Wertpapiere im NASDAQ Interdealer-Quotierungssystem notiert waren. Dieses Formular wurde immer dann verwendet, wenn sich die ausstehenden Aktien um mehr als 5 % änderten oder der Name des Emittenten geändert wurde.

Die zentralen Thesen

  • Das SEC-Formular 10-C war ein Formular, das bei der Securities and Exchange Commission (SEC) von Unternehmen eingereicht wurde, deren Wertpapiere im NASDAQ-Interdealer-Quotierungssystem notiert waren.
  • Dieses Formular wurde immer dann verwendet, wenn sich die ausstehenden Aktien um mehr als 5 % änderten oder der Name des Emittenten geändert wurde.
  • Die Anforderung, das SEC-Formular 10-C einzureichen, wurde durch die Regeln 13a-17 und 15d-17 des Securities Exchange Act von 1934 abgedeckt.

Formular 10-C Understanding verstehen

Die Anforderung, das SEC-Formular 10-C einzureichen, wurde durch die Regeln 13a-17 und 15d-17 des Securities Exchange Act von 1934 abgedeckt.1 Die Unternehmen waren verpflichtet, diesen Bericht innerhalb von 10 Tagen nach der Durchführung der im Formular beschriebenen erforderlichen Änderungen einzureichen.

SEC Form 10-C war ein relativ kurzes Dokument, das grundlegende Informationen über den Emittenten, die Änderung der ausstehenden Aktien des Emittenten und jede Änderung des Namens des Emittenten erforderte.

Neben dem Namen und den Kontaktdaten des Emittenten forderte das Formular 10-C den Emittenten auf, den Namen des Wertpapiers (dh Stammaktien, Schuldtitel, derivative Wertpapiere usw.) Änderung und die Anzahl der ausstehenden Aktien, die sie nach der Änderung ausgegeben hatten. Der Emittent musste ferner das Datum des Inkrafttretens der Änderung angeben.

Das Formular 10-C verlangte vom Emittenten auch, die Mittel aufzulisten, mit denen die Erhöhung der ausgegebenen Aktien erfolgte, sei es durch Fusion, Erwerb, Vertrieb, Umtausch, Aktiensplit, Erwerb von Aktien für eigene Zwecke oder auf andere Weise. Das Dokument verlangte von den Emittenten auch eine kurze Beschreibung der Transaktion, die zur Erhöhung oder Verringerung der ausstehenden Aktien führte.

Das Formular wurde 1997 eingestellt, die letzte Einreichung erfolgte am 21. August desselben Jahres.

Beispiel für die Einreichung bei SEC Form 10-C

Ein Formular 10-C, das 1996 von der Steris Corporation bei der SEC eingereicht wurde, dokumentiert beispielsweise eine Erhöhung der Anzahl der vom Unternehmen ausgegebenen Stammaktien von 17.943.860 auf 33.129.301 mit Wirkung zum 13. Mai 1996.



Das Formular 10-C wurde 1997 eingestellt, seine letzte Einreichung erfolgte am 21. August desselben Jahres.

Die Steris Corporation berichtete, dass die Änderung der ausstehenden Aktien auf eine Fusion mit AMSCO International, Inc. zurückzuführen sei, bei der jede Stammaktie von AMSCO International gegen eine Stammaktie der Steris Corporation im Wert von damals 0,46 USD getauscht wurde.

Das Formular 10-C verlangte von den Emittenten auch, jede Namensänderung zu melden, einschließlich ihres Namens vor der Änderung, ihres Namens nach der Änderung und des Datums des Inkrafttretens der Satzungsänderung, die zur Änderung ihres Namens verwendet wurde, sowie das Datum der Zustimmung der Aktionäre der Namensänderung, falls erforderlich. Steris hat auf seinem Formular 10-C vom Mai 1996 keine Namensänderung gemeldet.