SEC Form 10-C
Was ist SEC Form 10-C?
Das SEC-Formular 10-C war ein Formular, das bei der Securities and Exchange Commission (SEC) von Unternehmeneingereichtwurde, deren Wertpapiere im NASDAQ Interdealer-Quotierungssystem notiert waren. Dieses Formular wurde immer dann verwendet, wenn sich die ausstehenden Aktien um mehr als 5% änderten oder wenn sich der Name des Emittenten änderte.
Die zentralen Thesen
- Das SEC-Formular 10-C war ein Formular, das bei der Securities and Exchange Commission (SEC) von Unternehmen eingereicht wurde, deren Wertpapiere im NASDAQ Interdealer-Quotierungssystem notiert waren.
- Dieses Formular wurde immer dann verwendet, wenn sich die ausstehenden Aktien um mehr als 5% änderten oder wenn sich der Name des Emittenten änderte.
- Das Erfordernis, das SEC-Formular 10-C einzureichen, war in Regel 13a-17 und 15d-17 des Securities Exchange Act von 1934 geregelt.
Grundlegendes zu Formular 10-C
Das Erfordernis, das SEC-Formular 10-C einzureichen, war in Regel 13a-17 und 15d-17 des Securities Exchange Act von 1934 geregelt. Unternehmen mussten diesen Bericht innerhalb von 10 Tagen nach Durchführung der auf dem Formular angegebenen erforderlichen Änderungen einreichen.
Das SEC-Formular 10-C war ein relativ kurzes Dokument, das grundlegende Informationen über den Emittenten, die Änderung der ausstehenden Aktien durch den Emittenten und jede Änderung des Namens des Emittenten erforderte.
Zusätzlich zum Namen und den Kontaktinformationen des Emittenten forderte der Emittent gemäß Formular 10-C den Namen des Wertpapiers (dh Stammaktien, Schuldtitel, derivative Wertpapiere usw.) sowie die Anzahl der ausstehenden Aktien auf, die er vor dem ausgegeben hatte Änderung und die Anzahl der ausgegebenen Aktien, die sie nach der Änderung ausgegeben hatten. Der Emittent musste ferner das Datum des Inkrafttretens der Änderung angeben.
Das Formular 10-C forderte den Emittenten außerdem auf, die Mittel aufzulisten, mit denen die Erhöhung der ausgegebenen Aktien erfolgte, sei es durch Fusion, Erwerb, Vertrieb, Umtausch, Aktiensplit, Erwerb von Aktien für eigene Zwecke oder auf andere Weise. Das Dokument forderte die Emittenten außerdem auf, eine kurze Beschreibung der Transaktion zu geben, die zur Erhöhung oder Verringerung der ausgegebenen Aktien führte.
Das Formular wurde 1997 eingestellt, wobei die letzte Einreichung am 21. August dieses Jahres erfolgte.
Beispiel für die Einreichung des SEC-Formulars 10-C
Beispielsweise dokumentierte ein 1996 von der Steris Corporation bei der SEC eingereichtes Formular 10-C einen Anstieg der Anzahl der von der Gesellschaft ausgegebenen Stammaktien von 17.943.860 auf 33.129.301 mit Wirkung zum 13. Mai 1996.
Das Formular 10-C wurde 1997 eingestellt, und seine letzte Einreichung erfolgte am 21. August dieses Jahres.
Die Steris Corporation berichtete, dass die Änderung der ausstehenden Aktien auf eine Fusion mit AMSCO International, Inc. zurückzuführen war, bei der jede Stammaktie von AMSCO International gegen eine Stammaktie der Steris Corporation im Wert von 0,46 USD zu diesem Zeitpunkt getauscht wurde.
Das Formular 10-C forderte die Emittenten außerdem auf, jede Namensänderung zu melden, einschließlich ihres Namens vor der Änderung, ihres Namens nach der Änderung und des Datums des Inkrafttretens der Satzungsänderung, die zur Änderung ihres Namens verwendet wurde, sowie des Datums der Zustimmung der Aktionäre der Namensänderung, falls erforderlich. Steris hat auf seinem Formular 10-C vom Mai 1996 keine Namensänderung gemeldet.