Eingetragener Schulleiter
Was ist ein registrierter Schulleiter?
Der Begriff Registered Principal bezieht sich auf einen zugelassenen Wertpapierhändler, der befugt ist, das Betriebs, Compliance, Handels- und Verkaufspersonal zu beaufsichtigen. Vereinfacht gesagt ist ein registrierter Prinzipal jemand, der eine Position im Management einer Wertpapier- oder Investmentgesellschaft innehat. Ein registrierter Principal muss eine Principal-Lizenz besitzen und da er auch im Wertpapierhandel tätig ist, muss er auch einige der grundlegendsten Wertpapierlizenzen besitzen. Diese Personen haften rechtlich für Probleme, die in ihren Unternehmen auftreten, und müssen als solche bei den Aufsichtsbehörden auf Landes- und / oder Bundesebene registriert sein.
Die zentralen Thesen
- Ein registrierter Prinzipal ist ein lizenzierter Wertpapierhändler, der befugt ist, das Betriebs, Compliance, Handels- und Verkaufspersonal zu beaufsichtigen.
- Registrierte Principals müssen sowohl Principal-Lizenzen als auch einige der grundlegendsten Wertpapierlizenzen besitzen.
- Diese Personen haften rechtlich für alle Probleme, die in ihren Unternehmen auftreten, da sie für Lizenz- und Compliance-Fragen in ihren Unternehmen verantwortlich sind.
Registrierte Schulleiter verstehen
Registrierte Prinzipale sind Verwaltungsfachleute, die in Wertpapier, Anlage- und anderen Finanzunternehmen einschließlich Maklerunternehmen tätig sind. Firmen sind verpflichtet, mindestens zwei registrierte Prinzipien haben,wenn sie nichtals alleinige eingestuft sind Partnerschaften. Diese Personen haben eine Reihe von Verantwortlichkeiten, die die Überwachung von Vertriebs, Betriebs- undHandelsteams umfassen undgleichzeitig sicherstellen, dass ihre Unternehmen alle erforderlichen behördlichen Anforderungen erfüllen. Registrierte Schulleiter stellen sicher:
- Die von ihren Unternehmen bei den Aufsichtsbehörden eingereichten Unterlagen sind korrekt und fristgerecht eingereicht file
- Mitarbeiter und anderes Schlüsselpersonal sind alle ordnungsgemäß lizenziert
- das Unternehmen unterhält Mindestkapitalanforderungen
- Pflichtgebühren werden fristgerecht entrichtet
Registrierte Auftraggeber bei Maklerfirmen beaufsichtigen die Vertriebs- und Handelsfunktionen, überwachen die Einhaltung der Vorschriften einer Wertpapierfirma oder deren Gesamtbetrieb. Zu den zulässigen Aktivitäten gehören Handel, Market-Making, Underwriting und Werbung – Verkaufs- und Werbeliteratur müssen vor der Verwendung von einem Auftraggeber genehmigt werden. Personen, die im Investmentbanking tätig sind, können auch verpflichtet sein, registrierte Auftraggeber zu sein.
Die Privilegien, die registrierten Vollmachtgebern gewährt werden, bringen eine erhebliche Verantwortung mit sich – bis hin zur gesetzlichen Haftung. Da Compliance ein großer Teil ihrer Aufgaben ist, haften sie für Fehler oder Probleme, die in ihrem Unternehmen auftreten. Wenn also ein Händler nicht ordnungsgemäß lizenziert ist oder einige der vom Unternehmen eingereichten erforderlichen Unterlagen nicht übereinstimmen, ist der registrierte Auftraggeber die Person, die sich gegenüber staatlichen oder bundesstaatlichen Behörden verantworten muss.
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) – sowie andere Aufsichtsbehörden – verlangen von Einzelpersonen, dass sie die Prüfung der Serie 24 bestehen, bevor sie ein registrierter Auftraggeber werden können. Eine Person, die diese Prüfung besteht, ist in der Lage, Aufsichts- und Compliance-Aufgaben sowie Underwriting, Handels- und Marketingaktivitäten auszuführen. Dies erfolgt zusätzlich zu den üblichen Prüfungen, die für Broker-Dealer erforderlich sind, wie z. B. die Prüfung der Serie 7. Diejenigen, die registrierte Optionsprinzipale (ROPs) werden möchten – Fachleute, die den Optionshandel bei Finanzunternehmen beaufsichtigen möchten – müssen die FINRA Series 4 Prüfung bestehen.
Sie müssen die Prüfung Series 24 der Financial Financial Industry Regulatory Authority bestehen, um ein registrierter Schulleiter zu werden.
Besondere Überlegungen
Wie oben erwähnt, ist das Bestehen der FINRA-Prüfung der Serie 24 – auch als General Securities Principal Qualification Exam bekannt – erforderlich, um ein registrierter Principal zu werden. Die Prüfung besteht aus 160 Fragen, von denen 10 unbewertet und zufällig während des Tests platziert werden. Für die Prüfung stehen den Kandidaten drei Stunden und 45 Minuten zur Verfügung. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70 % erforderlich. Die Prüfung umfasst fünf Hauptberufsfunktionen:
- Funktion 1: Überwachung der Registrierung von Broker-Dealer und Personalverwaltungsaktivitäten. Dieser Abschnitt besteht aus neun Fragen.
- Funktion 2: Überwachung der allgemeinen Broker-Dealer-Aktivitäten. Es gibt 45 Fragen in diesem Abschnitt.
- Funktion 3: Überwachung von Privatkunden- und institutionellen Kundenaktivitäten. In diesem Abschnitt müssen die Kandidaten 32 Fragen beantworten.
- Funktion 4: Überwachung der Handels- und Market-Making-Aktivitäten. Dieser Abschnitt enthält 32 Fragen.
- Funktion 5: Überwachung des Investment Banking und Research, bestehend aus 32 Fragen.
Registrierte Haupt Kandidaten müssen die Securities Industry Essentials (SIE) Exam passieren und mindestens eine weitere Prüfung, um die Serie 24. Dazu gehören die zu nehmen:
- Serie 7-Prüfung – Allgemeine Prüfung zum Wertpapiervertreter
- Prüfung Serie 57 – Prüfung zum Vertreter von Wertpapierhändlern
- Prüfung Serie 79 – Prüfung zum Investmentbanking-Vertreter
- Prüfung Serie 82 – Prüfung zum Vertreter von Private Securities Offerings
- Serie 86/87 – Research Analyst Exam7
Wenn eine Person die Serie 57 -Prüfung übergibt, erhält der Kandidat die Benennung des Händlers Haupt eher als die eines allgemeinen Haupt beim Passieren der Serie 24