Penny Stocks, Optionen und Handel am Rand
Im besten Fall kann die Investition in Penny Stocks ein aufregendes und lukratives Unterfangen sein. In den meisten Fällen besteht eine gute Strategie darin, die Hebelwirkung des investierten Kapitals zu maximieren, indem so viele Aktien wie möglich gekauft werden. Eine Bewegung von nur wenigen Cent, multipliziert mit einer großen Position, kann in relativ kurzer Zeit einen erheblichen Gewinn bedeuten.
Wenn Anleger anspruchsvoller werden, wenden sie sich Produkten wie Optionen zu, um den Hebel in einer Position zu erhöhen. Angesichts der Verlockung von Penny Stocks und Optionen ist es für einen Anleger selbstverständlich, zu versuchen, beides zu kombinieren. Bei Penny Stocks ist der Handel mit zugehörigen Optionen leider nicht möglich.
Die zentralen Thesen
- Penny Stocks sind niedrig bewertete Aktien von Unternehmen, die oft ein höheres Maß an Risiko und Volatilität aufweisen.
- Da sie niedrige Aktienkurse haben, können Anleger und Händler eine beträchtliche Position einnehmen, insbesondere wenn sie Hebel- oder Optionskontrakte einsetzen.
- Leverage kann jedoch das mit Penny Stocks verbundene Risiko und die Volatilität erhöhen, also Vorsicht!
Optionen auf Small-Cap-ETFs
Obwohl es möglicherweise nicht möglich ist, Optionen in bestimmten Penny Stocks zu handeln, ist es dennoch möglich, Optionen zu verwenden, um das Potenzial des Small-Cap oder Micro-Cap Universums auszuschöpfen. Ein beliebtes Produkt für den Handel mit Small-Cap-Aktien ist der iShares Russell 2000 ETF ( IWM ). Für diejenigen, die mit diesem Produkt nicht vertraut sind, versucht IWM, die Anlageergebnisse eines Index nachzubilden, der aus US-amerikanischen Small-Cap-Aktien besteht.
Schauen wir uns ein historisches Beispiel an: In den zwölf Monaten bis zum 23. September 2014 erzielte IWM 17,62 %. Während es bei vielen Komponenten nicht möglich ist, Optionen zu handeln, ist es möglich, Optionen auf den ETF selbst zu handeln. Kleine Bewegungen des zugrunde liegenden ETF führen im Allgemeinen zu erheblichen Bewegungen bei den Optionen. Einer der größten Vorteile des Handels mit Optionen in Small-Cap-ETFs und nicht in den Aktien selbst besteht darin, dass ein Großteil des unternehmensspezifischen Risikos beseitigt wird.
Margin-Konten
Eine andere Methode zur Erhöhung der Hebelwirkung auf Penny Stocks ist die Einrichtung eines Margin-Kontos. Diese Art von Anlagekonto bietet Anlegern Zugang zu zusätzlichem Kapital auf der Grundlage der Nutzung von Kapital und Wertpapieren, die auf dem Konto vorhanden sind. Im Wesentlichen ist dies gleichbedeutend damit, dass Sie sich bei Ihrem Broker Geld leihen, vorhandene Barmittel und Wertpapiere als Sicherheit verwenden und dann Zinsen auf das geliehene Geld zahlen, um das Recht zu nutzen, Kapital für den Kauf und Verkauf von Aktien zu verwenden.
Der Handel mit Margin bietet Anlegern zwar zusätzliche Hebelwirkung, kann jedoch äußerst riskant sein. Die Verwendung von Geld, das Sie nicht für den Kauf von Aktien haben, wird von vielen missbilligt und kann, wenn es nicht richtig verwendet wird, zu finanziellem Ruin führen. Eine gute Regel ist, leichtfertig vorzugehen, wenn Sie Margin oder Leverage jeglicher Art zum Kauf von Finanzanlagen einsetzen.
Die Quintessenz
Der Kauf von Penny Stocks mit Bargeld kann ein riskantes Manöver sein. Allerdings gibt es einige Händler, die ihre Hebelwirkung auf Penny Stocks durch den Einsatz von Produkten wie Optionen noch weiter erhöhen möchten. Leider stehen in den meisten Fällen keine Optionen für den Handel mit Penny Stocks zur Verfügung. Einige risikotolerante Händler können jedoch als Workaround auf Optionen auf börsengehandelte Fonds zurückgreifen. Einige Händler nutzen möglicherweise sogar die Vorteile ihrer Margin-Konten beim Handel mit Penny Stocks. Dies sollte jedoch als letzter Ausweg betrachtet und mit äußerster Vorsicht angewendet werden.