Nordamerikanischer Verband der Wertpapieradministratoren (NASAA)

Was ist die North American Securities Administrators Association (NASAA)?

Die North American Securities Administrators Association (NASAA) ist eine Organisation von Wertpapieraufsichtsbehörden, deren Ziel es ist, Anleger vor Betrug zu schützen. Das 1919 im US-Bundesstaat Kansas gegründete Unternehmen besteht aus über 60 Wertpapierverwaltern aus ganz Nordamerika, um Kunden von Anlageberatung oder Wertpapieren im Rahmen eines ergänzenden Regulierungssystems auf Bundes, Bundes, Landes- und Branchenebenezu schützen.

Die North American Securities Administrators Association verstehen

NASAA möchte Investoren dabei helfen, Betrug zu erkennen und zu vermeiden , indem sie die Öffentlichkeitaufklärt, Verstöße gegen staatliche und provinzielle Gesetze untersucht und Durchsetzungsmaßnahmen einleitet. Seine Mitglieder setzen sich aus Regulierungsbehörden zusammen, die ernannt oder für karriereorientierte Positionen eingestellt werden können oder der Gerichtsbarkeit der Generalstaatsanwälte ihrer Bundesstaaten unterstehen. Diese Aufsichtsbehörden sind verantwortlich für die Lizenzierung von Wertpapierfirmen und Anlagefachleuten – wie Broker-Dealer und Anlageberater , die Registrierung bestimmter Wertpapierangebote, die Überprüfung von Finanzangeboten kleiner Unternehmen, die Prüfung von Verkaufspraktiken und Aufzeichnungen von Zweigstellen, die Förderung der Anlegerbildung und vor allem, Durchsetzung der staatlichen Wertpapiergesetze.

Neben dem Schutz der Anleger können einige staatliche Aufsichtsbehörden kleinen Unternehmen dabei helfen, Geld zu beschaffen und die Wertpapiergesetze einzuhalten. Einige Aufsichtsbehörden arbeiten möglicherweise in einer Abteilung, die auch Versicherungen oder Banken reguliert.

Die Mitgliedschaft der NASAA besteht aus Wertpapieraufsichtsbehörden aus allen 50 US-Bundesstaaten, dem District of Columbia, Puerto Rico, den Amerikanischen Jungferninseln, Kanada und Mexiko. NASAA Die Website bietet eine Vielzahl von Investor und professionellen Ressourcen, einschließlich eines Betrugszentrum, dass die Listen Top-Investor Fallen, ein Betrug Bewusstsein Quiz, Betrug roten Fahnen, wie eine lokale Wertpapieraufsichtsbehörde zu kontaktieren, und wie ein Broker oder Anlageberater zu untersuchen.

Besondere Überlegungen

NASAA-Mitglieder arbeiten innerhalb der Regierung, um Anleger zu schützen und die Integrität der Wertpapierbranche auf folgende Weise sicherzustellen:

• Lizenzierung von Börsenmaklern, Anlageberatungsfirmen (die ein Vermögen von weniger als 100 Millionen US-Dollar verwalten) und Wertpapierfirmen, die im Bundesstaat Geschäfte tätigen.
• Registrierung bestimmter Wertpapiere, die den Anlegern der Staaten angeboten werden.
• Untersuchung von Anlegerbeschwerden und möglichen Fällen von Anlagebetrug
• Durchsetzung staatlicher Wertpapiergesetze durch Geldbußen, Bestrafung, Rückerstattung von Anlegern, Verfolgung von Wirtschaftskriminellen und rechtlich bindende Maßnahmen zur Behebung spezifischer Probleme.
• Prüfung von Makler- und Anlageberatungsfirmen, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze und die Führung genauer Aufzeichnungen über Kundenkonten sicherzustellen.
• Überprüfung bestimmter Angebote, die nicht vom staatlichen Recht ausgenommen sind.
• Aufklärung der Anleger über ihre Rechte und Bereitstellung der Werkzeuge und des Wissens, die sie benötigen, um fundierte Finanzentscheidungen zu treffen.
• Befürwortung der Verabschiedung starker, vernünftiger und konsistenter bundesstaatlicher Wertpapiergesetze und -vorschriften.

NASAA auchverwaltet die Serie 63, Serie 65 und Serie 66 regulatorischen Prüfungen, die als Mittel zur Funktion Finanz -Profis Lizenzen. In den meisten Staaten ist die Serie 63 für alle registrierten Wertpapieragenten vorgeschrieben.