Nordamerikanische Securities Administrators Association (NASAA)

Was ist die North American Securities Administrators Association (NASAA)?

Die North American Securities Administrators Association (NASAA) ist eine Organisation von Wertpapieraufsichtsbehörden, deren Ziel es ist, Anleger vor Betrug zu schützen. Das 1919 im US-Bundesstaat Kansas gegründete Unternehmen mit über 60 Wertpapierverwaltern aus ganz Nordamerika schützt Kunden von Anlageberatung oder Wertpapieren als Teil eines ergänzenden Regulierungssystems, das auf Bundes, Landes- / Provinzebene und auf Branchenebene funktioniert.

Verständnis der North American Securities Administrators Association

Die NASAA möchte Investoren dabei helfen, Betrug zu identifizieren und zu vermeiden , indem sie die Öffentlichkeitaufklärt, Verstöße gegen das Staats- und Provinzrecht untersucht und Durchsetzungsmaßnahmen einreicht. Die Mitgliedschaft besteht aus Aufsichtsbehörden, die ernannt werden können, für berufsbezogene Positionen eingestellt werden oder der Gerichtsbarkeit der Generalstaatsanwälte ihrer Bundesstaaten unterliegen. Diese Aufsichtsbehörden sind verantwortlich für die Lizenzierung von Wertpapierfirmen und Anlagefachleuten – wie Broker-Dealer und Anlageberater , die Registrierung bestimmter Wertpapierangebote, die Überprüfung von Finanzangeboten kleiner Unternehmen, die Prüfung von Verkaufspraktiken und Aufzeichnungen von Zweigstellen, die Förderung der Anlegerbildung und vor allem Durchsetzung staatlicher Wertpapiergesetze.

Zusätzlich zum Schutz der Anleger können einige staatliche Aufsichtsbehörden kleinen Unternehmen helfen, Geld zu sammeln und die Wertpapiergesetze einzuhalten. Einige Aufsichtsbehörden arbeiten möglicherweise in einer Abteilung, die auch Versicherungen oder Bankgeschäfte regelt.

Die NASAA besteht aus Wertpapieraufsichtsbehörden aus allen 50 US-Bundesstaaten, dem District of Columbia, Puerto Rico, den US-amerikanischen Jungferninseln, Kanada und Mexiko. NASAA Die Website bietet eine Vielzahl von Investor und professionellen Ressourcen, einschließlich eines Betrugszentrum, dass die Listen Top-Investor Fallen, ein Betrug Bewusstsein Quiz, Betrug roten Fahnen, wie eine lokale Wertpapieraufsichtsbehörde zu kontaktieren, und wie ein Broker oder Anlageberater zu untersuchen.

Besondere Überlegungen

NASAA-Mitglieder arbeiten innerhalb der Regierung, um Investoren zu schützen und die Integrität der Wertpapierbranche auf folgende Weise sicherzustellen:

• Lizenzierung von Börsenmaklern, Anlageberaterfirmen (die ein Vermögen von weniger als 100 Millionen US-Dollar verwalten) und Wertpapierfirmen, die Geschäfte im Staat tätigen.
• Registrierung bestimmter Wertpapiere, die den Anlegern der Staaten angeboten werden.
• Untersuchung von Anlegerbeschwerden und möglichen Fällen von Investitionsbetrug
• Durchsetzung staatlicher Wertpapiergesetze durch Geldstrafe, Bestrafung, Rückerstattung von Anlegern, Verfolgung von Wirtschaftsverbrechern und Einführung rechtsverbindlicher Rechtsmittel zur Behebung spezifischer Probleme.
• Prüfung von Makler- und Anlageberaterfirmen, um sicherzustellen, dass die Wertpapiergesetze eingehalten werden und genaue Aufzeichnungen über Kundenkonten geführt werden.
• Überprüfung bestimmter Angebote, die nicht vom staatlichen Recht ausgenommen sind.
• Aufklärung der Anleger über ihre Rechte und Bereitstellung der Tools und Kenntnisse, die sie benötigen, um fundierte finanzielle Entscheidungen zu treffen.
• Befürwortung der Verabschiedung strenger, vernünftiger und kohärenter staatlicher Wertpapiergesetze und -vorschriften.

NASAA auchverwaltet die Serie 63, Serie 65 und Serie 66 regulatorischen Prüfungen, die als Mittel zur Funktion Finanz -Profis Lizenzen. In den meisten Staaten ist die Serie 63 eine Anforderung für alle registrierten Wertpapierhändler.