So erkennen Sie einen Microcap-Betrug

Was sind MicroCaps?

Ihr Posteingang ist übersät mit ihnen: Newsletter, die Sie auf Microcap-Aktien aufmerksam machen, die „an einem Tag um 92 % gestiegen sind!“ oder versprechen Sie „1000% + Gewinn auf diesem!“ Einige Microcap-Betrügereien sind offensichtlich, andere jedoch nicht. Wissen Sie, wie man einen Betrug erkennt?

Dem Sirenenruf wilder Renditen von Microcap Aktien kann man nur schwer widerstehen. Bei etwa 15.000 börsennotierten Wertpapieren in den Vereinigten Staaten wissen die meisten Anleger, dass es viele übersehene und missverstandene kleinere Unternehmen gibt, die es wert sind, gehalten zu werden. Aber Investitionen in Microcaps können ein Minenfeld sein, es sei denn, Sie wissen, wie Sie echte Chancen aus Betrug erkennen.

Wie MicroCaps handeln

Der Begriff „Mikrokappe“ bezieht sich auf Unternehmen mit geringer oder „Mikro“ -Marktkapitalisierung. Dabei handelt es sich um Unternehmen mit einer Marktkapitalisierung von typischerweise 50 bis 300 Millionen US-Dollar. Microcap-Unternehmen handeln hauptsächlich am Over-the-Counter Bulletin Board (OTCBB) oder den Pink Sheets.

Die OTCBB ist ein elektronisches Quotierungssystem, das Echtzeit-Quotes, Last-Sale-Preise und Volumeninformationen für viele OTC-Wertpapiere anzeigt, die nicht an der Nasdaq oder anderen wichtigen Wertpapierbörsen notiert sind. Obwohl die NASD die OTCBB beaufsichtigt, ist die OTCBBnicht Teil der Nasdaq. Betrüger behaupten oft, dass ein OTCBB-Unternehmen ein Nasdaq-Unternehmen ist, aber das ist irreführend; es deutet darauf hin, dass ein Unternehmen größer und liquider ist, als es wahrscheinlich ist. Die rosa Blätter sind nach der Farbe des Papiers benannt, auf das sie historisch gedruckt wurden. Viele Aktien, die auf den rosa Blättern notiert sind, sind “ Penny Stocks „. Pink Sheets sind keine Börse und nicht reguliert.

Was ist anders an MicroCaps?

Wir alle wissen, dass gute Informationen die beste Verteidigung eines Anlegers beim Kauf von Aktien eines Unternehmens sind, aber genaue Informationen über Microcap-Aktien können schwer zu bekommen sein. Viele Microcap-Unternehmen reichen keine Berichte bei der Securities and Exchange Commission (SEC) ein, daher ist es für Anleger schwierig, alle Fakten zu erfahren. Der Mangel an verlässlichen Informationen macht es Investoren leicht, sich von Betrügern verführen zu lassen.

Ein weiterer wichtiger Unterschied zwischen Microcaps und größeren Aktien ist das Fehlen von Mindestnotierungsstandards. Unternehmen, die ihre Aktien an wichtigen Börsen wie der NYSE und der Nasdaq handeln, müssen einen Mindestbetrag an Nettovermögen und eine Mindestanzahl von Aktionären aufrechterhalten, um ihre Notierung zu behalten. Unternehmen auf dem OTCBB oder den Pink Sheets müssen jedoch keine Mindeststandards erfüllen.

MicroCap-Risiken

Es sollte nicht überraschen zu erfahren, dass Microcap-Investitionen viel riskanter sind als Investitionen in Large Caps. Die Liquidität ist normalerweise begrenzt, was bedeutet, dass Sie eine Microcap-Aktie möglicherweise nicht schnell genug verkaufen können, um Verluste zu minimieren, wenn etwas schief geht. Die Verdienste sind oft negativ, und es können sich erhebliche Defizite angesammelt haben. Diese Unternehmen sind wie Sternschnuppen; sie können genauso schnell verpuffen, wie sie den Himmel erleuchten können.

Wenn Sie nach einer Microcap-Aktie suchen, überprüfen Sie zuerst die EDGAR Datenbank, da selbst die kleinsten Unternehmen möglicherweise Abschlüsse bei der SEC einreichen. Unternehmen mit einem Vermögen von weniger als 10 Millionen US-Dollar müssen eigentlich keine Anträge stellen, tun dies jedoch häufig, wenn sie ihre Wertpapiere der Öffentlichkeit anbieten möchten. Andere Microcaps können öffentlich gehandelte Wertpapiere anbieten, sind jedoch von der Einreichung bei der SEC ausgenommen. Zu diesen Ausnahmen zählen „ Reg A “-Angebote, bei denen das Unternehmen in 12 Monaten weniger als 5 Millionen US-Dollar aufnimmt, oder „ Reg D “-Angebote, bei denen in 12 Monaten weniger als 1 Million US-Dollar aufgebracht werden.

Gefälschte Fakten und Handwerkszeug

Microcap-Betrüger verlassen sich auf den Mangel an öffentlichen, zuverlässigen Informationen, um falsche Fakten zu verbreiten. Welches sind ihre Lieblingswerkzeuge des Handels?

• E-Mail : Junk-Mail und „Spam“ über das Internet sind beliebte Tools, die Betrüger verwenden, um falsche Informationen über Microcap-Aktien zu verbreiten. Kaufen Sie niemals eine Aktie basierend auf einer E-Mail von jemandem, den Sie nicht kennen.
• Internet Bulletin Boards : Viele Betrüger verstecken oder ändern ihre Identität in Chatrooms oder Message Boards für Investoren und nutzen diese Foren dann, um für bestimmte Microcap-Unternehmen zu werben. Sie behaupten oft, einzigartige Insiderinformationen über ein Unternehmen oder seine Produkte zu haben. Kaufen Sie niemals eine Aktie, es sei denn, Sie haben selbst recherchiert und die Fakten überprüft.
• Bezahlte Promoter : Einige Microcap-Unternehmen bezahlen Promoter, um ihre Aktien zu empfehlen. Diese angeheuerten Waffen behaupten, unabhängige, unvoreingenommene Investment-Newsletter, Forschungsberichte und Radio- oder Fernsehsendungen anzubieten. Anleger sollten die Referenzen jeder Person überprüfen, die erklärt, dass ihre Beratung objektiv und unabhängig ist. Suchen Sie nach legitimen Finanzzertifizierungen, die von den Inhabern verlangen, sich an einen ethischen Kodex zu halten (z.
• „Boiler Rooms“ und kalte Anrufe : Einige unehrlichen Makler organisieren Hochdruck – Verkäufer in Gruppen (auch als „ Kesselräume “) zu machen cold calls zu potenziellen Investoren und übertölpeln sie in Kauf fraglich Microcap Wertpapiere. Seien Sie vorsichtig bei Anrufen von Fremden und geben Sie einem Anrufer niemals Ihre Bankverbindung oder Ihre Sozialversicherungsnummer.
• Fragwürdige Pressemitteilungen : Pressemitteilungen können echt aussehen, aber sind Sie sicher, dass die Verkäufe, Prognosen und Produkte des Unternehmens gültig sind? Überprüfen Sie die Fakten selbst.