So identifizieren Sie einen Microcap-Betrug

Was sind MicroCaps?

Ihr Posteingang ist mit ihnen übersät: Newsletter, die Sie auf Microcap-Aktien aufmerksam machen, die an einem Tag um 92% gestiegen sind! oder verspreche „1000% + Gewinn auf diesem!“ Einige Microcap-Betrügereien sind offensichtlich, andere nicht. Wissen Sie, wie man einen Betrug identifiziert?

Dem Sirenenruf wilder Renditen von Microcap Aktien kann schwer zu widerstehen sein. Mit ungefähr 15.000 öffentlich gehandelten Wertpapieren in den Vereinigten Staaten wissen die meisten Anleger, dass es viele übersehene und missverstandene kleinere Unternehmen gibt, die es wert sind, besessen zu werden. Investitionen in Mikrokapseln können jedoch ein Minenfeld sein, wenn Sie nicht wissen, wie Sie echte Chancen aus Betrug erkennen können.

Wie MicroCaps handeln

Der Begriff „Mikrokappe“ bezieht sich auf Unternehmen mit geringer oder „Mikro“ -Marktkapitalisierung. Hierbei handelt es sich in der Regel um Unternehmen mit einer Marktkapitalisierung zwischen 50 und 300 Millionen US-Dollar. Microcap-Unternehmen handeln hauptsächlich am Over-the-Counter Bulletin Board (OTCBB) oder auf den Pink Sheets.

Die OTCBB ist ein elektronisches Quotierungssystem, das Echtzeit-Quotes, Last-Sale-Preise und Volumeninformationen für viele OTC-Wertpapiere anzeigt, die nicht an der Nasdaq oder anderen wichtigen Wertpapierbörsen notiert sind. Obwohl die NASD die OTCBB überwacht, ist die OTCBBnicht Teil der Nasdaq. Betrüger behaupten oft, ein OTCBB-Unternehmen sei ein Nasdaq-Unternehmen, aber das ist irreführend. Es deutet darauf hin, dass ein Unternehmen größer und liquider ist als es wahrscheinlich ist. Die rosa Blätter sind nach der Farbe des Papiers benannt, auf das sie historisch gedruckt wurden. Viele Aktien, die auf den rosa Blättern notiert sind, sind “ Penny Stocks „. Pink Sheets sind keine Börse und nicht reguliert.

Was ist anders an MicroCaps?

Wir alle wissen, dass gute Informationen die beste Verteidigung eines Anlegers beim Kauf von Aktien eines Unternehmens darstellen, aber genaue Informationen über Microcap-Aktien können schwer zu bekommen sein. Viele Microcap-Unternehmen reichen keine Berichte bei der Securities and Exchange Commission (SEC) ein, daher ist es für Anleger schwierig, alle Fakten zu erfahren. Der Mangel an verlässlichen Informationen macht es Investoren leicht, sich von Betrügern verführen zu lassen.

Ein weiterer wichtiger Unterschied zwischen Microcaps und größeren Beständen ist das Fehlen von Mindestnotierungsstandards. Unternehmen, die ihre Aktien an wichtigen Börsen wie der NYSE und der Nasdaq handeln, müssen ein Mindestmaß an Nettovermögen und eine Mindestanzahl an Aktionären vorhalten, um ihre Notierungen beizubehalten. Unternehmen auf der OTCBB oder den Pink Sheets müssen jedoch keine Mindeststandards erfüllen.

MicroCap-Risiken

Es sollte nicht überraschen zu erfahren, dass Mikrokapitalinvestitionen weitaus riskanter sind als Investitionen in Large Caps. Die Liquidität ist normalerweise begrenzt, was bedeutet, dass Sie eine Microcap-Aktie möglicherweise nicht schnell genug verkaufen können, um Verluste zu minimieren, wenn etwas schief geht. Das Ergebnis ist häufig negativ, und es können sich erhebliche Defizite angesammelt haben. Diese Unternehmen sind wie Sternschnuppen; Sie können genauso schnell heraussprudeln, wie sie den Himmel erhellen können.

Wenn Sie nach einer Microcap-Aktie suchen, überprüfen Sie zuerst die EDGAR Datenbank, da selbst die kleinsten Unternehmen möglicherweise Abschlüsse bei der SEC einreichen. Unternehmen mit einem Vermögen von weniger als 10 Millionen US-Dollar müssen zwar keine Unterlagen einreichen, tun dies jedoch häufig, wenn sie ihre Wertpapiere der Öffentlichkeit anbieten möchten. Andere Microcaps bieten möglicherweise öffentlich gehandelte Wertpapiere an, sind jedoch von der Einreichung bei der SEC ausgenommen. Zu diesen Ausnahmen gehören “ Reg A “ -Angebote, bei denen das Unternehmen in 12 Monaten weniger als 5 Millionen US-Dollar sammelt, oder “ Reg D “ -Angebote, bei denen in 12 Monaten weniger als 1 Million US-Dollar gesammelt werden.

Falsche Fakten und Werkzeuge des Handels

Microcap-Betrüger verlassen sich auf den Mangel an öffentlichen, zuverlässigen Informationen, um falsche Fakten zu verbreiten. Welches sind ihre Lieblingswerkzeuge des Handels?

• E-Mail : Junk-Mail und „Spam“ über das Internet sind beliebte Tools, mit denen Betrüger falsche Informationen über Microcap-Aktien verbreiten. Kaufen Sie niemals eine Aktie basierend auf einer E-Mail von jemandem, den Sie nicht kennen.
• Internet Bulletin Boards : Viele Betrüger verstecken oder ändern ihre Identität in Investoren-Chatrooms oder Message Boards und verwenden diese Foren dann, um für bestimmte Microcap-Unternehmen zu werben. Sie behaupten oft, einzigartige Insiderinformationen über ein Unternehmen oder seine Produkte zu haben. Kaufen Sie niemals eine Aktie, es sei denn, Sie haben selbst recherchiert und die Fakten überprüft.
• Bezahlte Promotoren : Einige Microcap-Unternehmen zahlen Promotoren, um ihre Aktien zu empfehlen. Diese gemieteten Waffen behaupten, unabhängige, unvoreingenommene Investment-Newsletter, Forschungsberichte sowie Radio- oder Fernsehshows bereitzustellen. Anleger sollten die Anmeldeinformationen aller Personen überprüfen, die ihren Rat für objektiv und unabhängig erklären. Suchen Sie nach legitimen Finanzzertifizierungen, bei denen die Inhaber einen Ethikkodex einhalten müssen (z. B. CFA, CFP, CIC und dergleichen).
• „Boiler Rooms“ und kalte Anrufe : Einige unehrlichen Makler organisieren Hochdruck – Verkäufer in Gruppen (auch als „ Kesselräume “) zu machen cold calls zu potenziellen Investoren und übertölpeln sie in Kauf fraglich Microcap Wertpapiere. Seien Sie vorsichtig bei Anrufen von Fremden und geben Sie einem Kaltanrufer niemals Ihre Bankdaten oder Ihre Sozialversicherungsnummer.
• Fragwürdige Pressemitteilungen : Pressemitteilungen können echt aussehen, aber sind Sie sicher, dass die Verkäufe, Prognosen und Produkte des Unternehmens gültig sind? Überprüfen Sie die Fakten selbst.

Microcap-Betrüger verwenden ihre Handwerkszeug, um Sie auf folgende Weise in ihrem Netz zu fangen:

• „Pump and Dump“ -Systeme : Mithilfe von Internet-Bulletin Boards, Chatrooms und Telemarketern verwenden Betrüger ein Pump and Dump Schema, mit dem sie eine Aktie mit Behauptungen aufstellen, dass sie etwas wissen, was der Rest des Marktes nicht weiß. Sobald sie die Aktie genug hochgespielt haben, um ihren Preis zu „pumpen“, werden Insider und bezahlte Promotoren ihre Aktien „fallen lassen“, was dazu führt, dass der Preis sinkt und unschuldige Anleger Geld verlieren. In einer kürzlich erschienenen Variante des „Pump and Dump“ -Schemas entdecken einige Anleger möglicherweise eine Sprachnachricht, die vermutlich versehentlich auf ihrem Anrufbeantworter hinterlassen wurde und einen heißen Börsentipp hinterlässt. Handeln Sie niemals mit dieser Art von Informationen.
• Offshore-Systeme : Gemäß „Regulation S“ müssen Unternehmen, die Aktien außerhalb der USA an Offshore-Investoren verkaufen, keine Aktien bei der SEC registrieren. Bei einem Offshore-Betrug werden nicht registrierte Reg S-Microcap-Aktien zu Discount-Preisen an Betrüger verkauft, die sich wiederum als ausländische Investoren ausgeben, die ihre Aktien zu überhöhten Preisen an US-amerikanische Investoren weiterverkaufen und dabei enorme Gewinne erzielen. Die Flut nicht registrierter Marktanteile führt ausnahmslos zu einem Rückgang des Aktienkurses des Unternehmens, was zu erheblichen Verlusten für unwissende Anleger führt.

Was tun, wenn Sie im Netz eines Betrügers erwischt werden?

Berichten Sie! Beginnen Sie mit Ihrem Broker. Wenn Ihr Broker das Problem nicht lösen kann, können Sie sich an die Wertpapieraufsichtsbehörde Ihres Staates oder an die SEC wenden. Beschwerden können online bei den Aufsichtsbehörden eingereicht werden. Lassen Sie sich nicht von Betrügern in eine Statistik verwandeln. Sie werden es schaffen, klein zu kaufen und groß zu gewinnen, wenn Sie Ihre Hausaufgaben machen und auf rote Fahnen achten.