Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Was ist die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)?
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Organisation, die mit der Überwachung von Anlagehändlern, Brokern und Handelsaktivitäten an den Schuld- und Aktienmärkten in Kanada beauftragt ist. Die Organisation hat den Auftrag, Investoren zu schützen, und erhält dazu verschiedene Befugnisse.
Verständnis der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Selbstregulierungsorganisation und entspricht der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in den Vereinigten Staaten. Das 2008 gegründete Unternehmen hat sich zum Ziel gesetzt, faire und geordnete Märkte aufrechtzuerhalten und den gesamten Wertpapierhandel innerhalb des Landes zu regulieren – einschließlich der anlagebezogenen Verkaufsaktivitäten durch Makler, Agenten und Finanzberater.
Die zentralen Thesen
- Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Selbstregulierungsorganisation, die in etwa der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in den Vereinigten Staaten entspricht.
- Das IIROC arbeitet im Rahmen von Anerkennungsaufträgen der provinziellen und territorialen Wertpapierkommissionen, die die Canadian Securities Administrators (CSA) bilden.
- Ziel des IIROC ist es, faire und geordnete Märkte aufrechtzuerhalten und den gesamten Wertpapierhandel innerhalb des Landes zu regulieren.
- Das IIROC hat quasi-gerichtliche Befugnisse, Gesetze auf den kanadischen Wertpapier- und Handelsmärkten zu erlassen und durchzusetzen, und kann Geldbußen, Aussetzungen und andere Disziplinarmaßnahmen verhängen.
- Einige der Funktionen des IIROC sind das Schreiben von Regulierungs- und Investmentbranchenstandards und deren Durchsetzung, das Screening von Anlageberatern, die Durchführung von Financial Compliance Reviews, das Festlegen von Mindestkapitalanforderungen und das Abhalten von Disziplinarverfahren.
Das IIROC arbeitet im Rahmen von Anerkennungsaufträgen der provinziellen und territorialen Wertpapierkommissionen, die die Canadian Securities Administrators (CSA) bilden. Sie hat quasi-gerichtliche Befugnisse, Gesetze auf den kanadischen Wertpapier- und Handelsmärkten zu erlassen und durchzusetzen – und kann Geldbußen, Aussetzungen und andere Disziplinarmaßnahmen gegen säumige Firmen, Makler und Berater verhängen.
Vom IIROC regulierte Unternehmen beteiligen sich auch am Canadian Investor Protection Fund (CIPF), der einzelne Anleger im Falle des Konkurses einer Wertpapierfirma schützt. Gemäß der Branchenvereinbarung zwischen CIPF und IIROC empfiehlt IIROC einen Industriedirektor zur Nominierung in den CIPF-Vorstand.
Was die Investment Industry Regulatory Organization of Canada tut
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada hat mehrere Funktionen, darunter:
- Verfassen von Regeln, die hohe Standards in der Regulierungs- und Investmentbranche festlegen, und deren Durchsetzung.
- Überprüfung aller Anlageberater, die von IIROC-regulierten Unternehmen beschäftigt sind, um sicherzustellen, dass sie einen guten Charakter haben, ordnungsgemäß ausgebildet sind und alle erforderlichen Bildungskurse, Hintergrundüberprüfungen und Programme erfolgreich abgeschlossen haben.
- Durchführung von Überprüfungen der Finanzkonformität und Festlegung der Mindestkapitalanforderungen, um sicherzustellen, dass die Unternehmen über ausreichendes Kapital verfügen.
- Durchführung von Compliance-Reviews zur Überprüfung der Trade Desk-Verfahren von Handelsunternehmen. Die Überprüfungen beurteilen, ob die Verfahren des Trade Desks den Universal Market Integrity Rules (UMIR) und den geltenden Wertpapiergesetzen der Provinz entsprechen.
- Durchführung von Marktüberwachungs- und Handelsüberprüfungsanalysen, um sicherzustellen, dass der Handel in Übereinstimmung mit UMIR und den geltenden Wertpapiergesetzen der Provinz erfolgt.
- Untersuchung eines möglichen Fehlverhaltens von Händlern oder Marktplatz durch seine Händlerfirmen, zugelassene Personen und andere Marktteilnehmer.
- Einleitung von Disziplinarverfahren, die zu Strafen führen können, einschließlich Geldstrafen, Suspendierungen und dauerhaften Verboten oder Kündigungen für Einzelpersonen und Unternehmen.