Regulierungsorganisation der Investmentindustrie Kanadas (IIROC)
Was ist die Regulierungsorganisation für die Investmentindustrie in Kanada (IIROC)?
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Organisation, die mit der Überwachung von Investmenthändlern, Brokern und Handelsaktivitäten an den kanadischen Schulden- und Aktienmärkten beauftragt ist. Die Organisation hat das Mandat, Investoren zu schützen, und erhält zu diesem Zweck verschiedene Befugnisse.
Verständnis der Regulierungsorganisation für die Investmentindustrie in Kanada (IIROC)
Die Investment Industry Regulatory Organization von Kanada (IIROC) ist eine Selbstregulierungsorganisation und entspricht der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in den USA. Das 2008 gegründete Unternehmen hat sich zum Ziel gesetzt, faire und geordnete Märkte aufrechtzuerhalten und den gesamten Wertpapierhandel innerhalb des Landes zu regulieren – einschließlich der anlagebezogenen Verkaufstätigkeit von Maklern, Agenten und Finanzberatern.
Die zentralen Thesen
- Die Investment Industry Regulatory Organization von Kanada (IIROC) ist eine Selbstregulierungsorganisation, die in etwa der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in den USA entspricht.
- Das IIROC arbeitet im Rahmen von Anerkennungsaufträgen der Wertpapierkommissionen der Provinzen und Territorien, aus denen die kanadischen Wertpapierverwalter (CSA) bestehen.
- Ziel des IIROC ist es, faire und geordnete Märkte aufrechtzuerhalten und den gesamten Wertpapierhandel innerhalb des Landes zu regulieren.
- Das IIROC verfügt über gerichtsähnliche Befugnisse zur Festlegung und Durchsetzung von Gesetzen auf den kanadischen Wertpapier- und Handelsmärkten und kann Geldbußen, Suspendierungen und andere Disziplinarmaßnahmen erheben.
- Einige der Funktionen des IIROC bestehen darin, Standards für die Regulierungs- und Investmentbranche zu verfassen und durchzusetzen, Anlageberater zu überprüfen, Finanzkonformitätsprüfungen durchzuführen, Mindestkapitalanforderungen festzulegen und Disziplinarverfahren durchzuführen.
Das IIROC arbeitet im Rahmen von Anerkennungsaufträgen der Wertpapierkommissionen der Provinzen und Territorien, aus denen die kanadischen Wertpapierverwalter (CSA) bestehen. Es verfügt über gerichtsähnliche Befugnisse zur Festlegung und Durchsetzung von Gesetzen auf den kanadischen Wertpapier- und Handelsmärkten – und kann Geldstrafen, Suspendierungen und andere Disziplinarmaßnahmen gegen kriminelle Unternehmen, Makler und Berater erheben.
IIROC-regulierte Unternehmen beteiligen sich auch am Canadian Investor Protection Fund (CIPF), der einzelne Anleger für den Fall schützt, dass eine Wertpapierfirma bankrott gehen sollte. Gemäß der Branchenvereinbarung zwischen CIPF und IIROC empfiehlt IIROC einen Industriedirektor zur Nominierung in den CIPF-Vorstand.
Was die Regulierungsorganisation für die Investmentindustrie in Kanada tut
Die Regulierungsorganisation für die Investmentindustrie in Kanada hat mehrere Funktionen, darunter:
- Verfassen von Regeln, die hohe Standards in der Regulierungs- und Investmentbranche festlegen, und Durchsetzen dieser Regeln.
- Überprüfung aller von IIROC-regulierten Unternehmen beschäftigten Anlageberater, um sicherzustellen, dass sie einen guten Charakter haben, ordnungsgemäß geschult sind und alle erforderlichen Schulungskurse, Hintergrundprüfungen und Programme erfolgreich abgeschlossen haben.
- Durchführung von Finanzkonformitätsprüfungen und Festlegung der Mindestkapitalanforderungen, um sicherzustellen, dass die Unternehmen über ausreichend Kapital verfügen.
- Durchführung von Konformitätsprüfungen zur Überprüfung der Trade-Desk-Verfahren von Handelsunternehmen. In den Überprüfungen wird bewertet, ob die Trade-Desk-Verfahren den Universal Market Integrity Rules (UMIR) und den geltenden Wertpapiergesetzen der Provinzen entsprechen.
- Durchführung von Marktüberwachungs- und Handelsüberprüfungsanalysen, um sicherzustellen, dass der Handel in Übereinstimmung mit UMIR und dem geltenden Wertpapiergesetz der Provinz durchgeführt wird.
- Untersuchung eines möglichen Fehlverhaltens von Händlern oder Marktplätzen durch Händlerfirmen, zugelassene Personen und andere Marktteilnehmer.
- Einleitung eines Disziplinarverfahrens, das zu Strafen führen kann, einschließlich Geldstrafen, Suspendierungen und dauerhaften Verboten oder Kündigungen für Einzelpersonen und Unternehmen.