Illegale Hochdruck-Verkaufstaktik-Broker verwenden

Filme wie Wolf of Wall Street, Wall Street und Boiler Room heben die Extreme skrupelloser, wenn nicht sogar völlig illegaler Verkaufstaktiken hervor, die von zwielichtigen Maklern angewendet werden. Aber in Wirklichkeit viele Makler – beide innerhalb Heizräumen beschäftigen immer noch diese Art von Taktik fragwürdigen oder unangemessen zu verkaufen – und aus Wertpapieren an ahnungslose Käufer.

Die Rechtmäßigkeit eines solchen Verkaufsbetrugs ist eine Frage der Auslegung und kann je nach Wertpapiergesetz zwischen den Staaten variieren. In vielen Fällen kann diese Taktik gegen die Regeln 10b5 -1 und 10b5-2der Securities and Exchange Commission  verstoßen, die den Einsatz manipulativer und irreführender Praktiken zum Verkauf von Wertpapieren abdecken. Die Regeln verbieten den Einsatz von Geräten, Schemata oder Kunstgegenständen zum Betrug.eine unwahre Aussage über eine materielle Tatsache machen oder eine materielle Tatsache weglassen oder sich auf betrügerisches Verhalten einlassen.

Hier finden Sie eine Handvoll schlechter Verkaufstaktiken, die von Brokern angewendet werden, die nach Bundes- oder Landesgesetzen möglicherweise illegal sind oder zumindest zu  Verstößen gegen die Aufsichtsbehörde der Finanzindustrie (FINRA) führen.

Pushing, um blind zu kaufen

Viele klassische Heizraum Operationen konzentrieren sich auf Fern cold calling Umsatz zu machen, mit den Maklern drängen hart in einem einzigen Anruf zu verkaufen. Dabei vernachlässigen Makler häufig, dem potenziellen Kunden ausreichende Informationen zur Verfügung zu stellen, um eine ordnungsgemäße Anlageentscheidung treffen zu können. Diese Auslassungen sind besonders trügerisch, wenn Aktien von obskuren Unternehmen mit begrenzter oder keiner operativen Vorgeschichte verkauft werden, ohne dass ihre fehlenden Einnahmen oder Operationen offengelegt werden.

Das Auslassen wesentlicher Tatsachen beim Verkauf von Wertpapieren ist ein klarer Verstoß gegen Regel 10b-5.

Inflation in der Vergangenheit steigern

Makler können irreführende Aussagen über ihre bisherige Erfolgsbilanz machen, um das Vertrauen eines potenziellen Kunden in seine Anlagefähigkeiten zu gewinnen. Zum Beispiel kann ein Broker sagen, dass er oder sie kürzlich Aktien für dreistellige Gewinne in nur wenigen Wochen verkauft hat, wenn sie in Wirklichkeit die fraglichen Aktien nicht verkauft haben. Es kann schwierig sein, diese Erfolgsbilanzen objektiv zu überprüfen, was die Lügen besonders heimtückisch macht, wenn versucht wird, Kunden über das Telefon zu schließen.

Die unwahre Feststellung einer wesentlichen Tatsache beim Verkauf von Wertpapieren verstößt ebenfalls gegen Regel 10b-5.

Kunden-Nachhaltigkeit ignorieren

Nach FINRA-Regel 2111 müssen Broker eine „vernünftige Grundlage haben, um zu glauben, dass eine empfohlene Transaktions- oder Anlagestrategie für einen Kunden geeignet ist“. Natürlich haben Makler, die neue potenzielle Kunden anrufen und eine einheitliche Sicherheit bieten, keine Due Diligence für den Kunden durchgeführt oder die Eignung der Investition für den Kundenberücksichtigt. Zum Beispielfehlt einer Micro-Cap-Aktie, die im Rahmen eines Kaltanrufs verkauft wird, eine vernünftige Grundlage.

Die Unkenntnis der Eignung verstößt möglicherweise nicht gegen einen bestimmten Teil von Regel 10b-5, verstößt jedoch gegen die Regeln von FINRA und kann zu Strafen für den Makler führen.

Manipulatives Sprechen verwenden

Broker können eine Vielzahl verschiedener manipulativer Verkaufstechniken verwenden, um jemanden zum Kauf von Sicherheit zu überreden. Zum Beispiel hebt der Wolf der Wall Street einen Fall hervor, in dem ein Verkaufsskript den Wunsch eines potenziellen Kunden ansprach, seinen Ehepartner vor dem Kauf zu fragen, indem er sagte: „Ich bin sicher, dass Sie nicht durch Rücksprache mit Ihrem Kunden dort angekommen sind, wo Sie heute sind Frau bei alltäglichen Entscheidungen. “ Das manipuliert einen Kunden, indem er vor seinem Ego spielt.

Diese manipulativen Verkaufstechniken können gegen die Manipulationspraktiken von Regel 10b-5 verstoßen.

Unverschämte Versprechen machen

Makler können eine Anlage als Garantie oder Gewissheit aufstellen, wenn dies in der Realität nicht der Fall ist, insbesondere bei riskanten Wertpapieren. Zum Beispiel kann ein Broker ein Fusionsgerücht als eine Gewissheit darstellen, die mit „ Insiderinformationen “ bestätigt wird, was in den kommenden Wochen zu „Multi-Bagger“ -Renditen für den potenziellen Kunden führen könnte. Natürlich wäre die Aktie bereits vorhanden Handel viel höher, wenn eine Fusion veröffentlicht oder sogar stark vermutet worden war.

Diese Versprechen können gegen die Richtlinien von Regel 10b-5 verstoßen, die betrügerische Verhaltensweisen betreffen.

Das Fazit

In den Filmen werden Extremfälle hervorgehoben, aber die Betreiber von Heizungskammern sprechen reibungslos. Durch die Kenntnis ihrer Manipulationstaktiken und Hochdrucktricks können einzelne Anleger vermeiden, Geld an diese skrupellosen Typen zu verlieren – oder an jeden Anlageprofi, der nur seine eigenen Interessen im Mittelpunkt hat.